原標(biāo)題:亨通光電:亨通光電2021年度董事會審計(jì)委員會履職報(bào)告
江蘇亨通光電股份有限公司
2021年度董事會審計(jì)委員會履職報(bào)告
根據(jù)中國證監(jiān)會《上市公司治理準(zhǔn)則》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》《公司章程》和《董事會審計(jì)委員會工作細(xì)則》的有關(guān)規(guī)定，公司董事會審計(jì)委員會本著勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行了審計(jì)監(jiān)督職責(zé)，現(xiàn)就 2021年度工作情況向董事會作如下報(bào)告： 一、審計(jì)委員會基本情況
公司第八屆（本屆）審計(jì)委員會由喬久華、蔡紹寬、楊鈞輝、崔巍和張建峰組成，主任委員由專業(yè)會計(jì)人士喬久華擔(dān)任；第七屆董事會審計(jì)委員會由酈仲賢、顧益中、閻孟昆、錢建林和尹紀(jì)成組成，主任委員由專業(yè)會計(jì)人士酈仲賢擔(dān)任，審計(jì)委員會委員任職均符合上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定及《公司章程》的規(guī)定。
二、審計(jì)委員會年度會議召開情況
報(bào)告期內(nèi)，第七屆董事會審計(jì)委員會根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》、《董事會審計(jì)委員會工作細(xì)則》及其他有關(guān)規(guī)定，積極履行職責(zé)。
2021年度，公司第七屆董事會審計(jì)委員會共召開了4次會議，具體情況如下： （一）2021年1月26日，公司第七屆董事會審計(jì)委員會召開2021年第一次會議，會議認(rèn)真聽取了公司關(guān)于委托亨通慈善基金會向社會捐贈事項(xiàng)的匯報(bào)，認(rèn)為本次關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)旨在統(tǒng)一捐贈途徑，提高公司在社會慈善活動中的整體影響力，有利于公司更好地履行社會責(zé)任，回饋社會，提升社會形象，符合全體股東的利益和公司發(fā)展的需要，社會捐贈的額度不會對公司日常經(jīng)營活動和股東利益構(gòu)成不利影響。
會議還審議了《公司2020年第四季度內(nèi)審報(bào)告》、《公司2021年度內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃》。
各位委員無異議，一致通過；
（二）2021年3月26日，公司第七屆董事會審計(jì)委員會召開2021年第二次會議，與2020年報(bào)的審計(jì)機(jī)構(gòu)就《2020年報(bào)審計(jì)工作》的進(jìn)展進(jìn)行溝通會。
年報(bào)審計(jì)進(jìn)展溝通會順利召開，此次充分溝通將保證審計(jì)工作順利推進(jìn)。
（三）2021年 4月 27日，公司第七屆董事會審計(jì)委員會召開了 2021年第三次會議，聽取審計(jì)機(jī)構(gòu) 2020年度審計(jì)工作總結(jié)，會議審議了：
1、《2020年度報(bào)告全文及摘要》
2、《2020年度內(nèi)部控制自我評價(jià)報(bào)告》
3、《2020年審計(jì)委員會履職報(bào)告》
4、《續(xù)聘立信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司 2021年度外部審計(jì)機(jī)構(gòu)》
5、《與亨通財(cái)務(wù)有限公司簽署<金融服務(wù)框架協(xié)議>暨金融服務(wù)日常關(guān)聯(lián)交易》
6、《公司2020年度日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí)行情況及2021年預(yù)計(jì)發(fā)生日常關(guān)聯(lián)交易》 7、《追認(rèn) 2020年度日常關(guān)聯(lián)交易超額部分》
8、《關(guān)于北京華厚能源科技有限公司 2020年業(yè)績承諾完成情況的議案》 9、《2021年第一季度報(bào)告全文及正文》
10、《公司 2021年第一季度內(nèi)審報(bào)告》
各位委員無異議，一致通過。
（四）2021年 5月 21日，公司第七屆董事會審計(jì)委員會召開了 2021年第四次會議，會議審議了：
1、《控股子公司引入戰(zhàn)略投資者暨關(guān)聯(lián)交易》
各位委員無異議，一致通過。
報(bào)告期內(nèi)，第八屆董事會審計(jì)委員會根據(jù)《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》、《董事會審計(jì)委員會工作細(xì)則》及其他有關(guān)規(guī)定，積極履行職責(zé)。
2021年度，公司第八屆董事會審計(jì)委員會共召開了5次會議，具體情況如下： （一）2021年 7月 23日，公司第八屆董事會審計(jì)委員會召開了 2021年第一次會議，會議審議了：
1、《購買蘇州亨通環(huán)網(wǎng)信息服務(wù)有限公司暨關(guān)聯(lián)交易》
各位委員無異議，一致通過。
（二）2021年 8月 23日，公司第八屆董事會審計(jì)委員會召開了 2021年第二次會議，會議審議了：
1、《2021年半年度報(bào)告及摘要》
2、《債權(quán)轉(zhuǎn)讓暨關(guān)聯(lián)交易》
3、《公司 2021年第二季度內(nèi)審報(bào)告》
4、《2021年半年度募集資金的內(nèi)部審計(jì)報(bào)告》
各位委員無異議，一致通過。
（三）2021年 10月 26日，公司第八屆董事會審計(jì)委員會召開了 2021年第三次會議，會議審議了：
1、《2021年三季度報(bào)告》
2、《亨通財(cái)務(wù)有限公司以未分配利潤轉(zhuǎn)增注冊資本暨關(guān)聯(lián)交易》
3、《公司2021年第三季度內(nèi)審報(bào)告》
各位委員無異議，一致通過。
（四）2021年 12月 16日，公司第八屆董事會審計(jì)委員會召開了 2021年第四次會議，會議審議了：
1、《預(yù)計(jì)公司2022年度發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易》
2、《與亨通財(cái)務(wù)有限公司簽署<金融服務(wù)框架協(xié)議>暨金融服務(wù)日常關(guān)聯(lián)交易》 各位委員無異議，一致通過。
（五）2021年12月20日，公司第八屆董事會審計(jì)委員會召開了2021年第五次會議，與審計(jì)機(jī)構(gòu)就2021年報(bào)審計(jì)工作展開進(jìn)場溝通。本次前期溝通能夠確保2021年審計(jì)工作有序進(jìn)行。
三、審計(jì)委員會 2021年履行職責(zé)情況
（一）監(jiān)督及評估外部審計(jì)機(jī)構(gòu)工作
審計(jì)委員會在審計(jì)計(jì)劃階段詳細(xì)審閱了相關(guān)審計(jì)資料，就審計(jì)范圍、審計(jì)策略、重要會計(jì)問題及審計(jì)領(lǐng)域、時(shí)間及人員安排等與審計(jì)人員進(jìn)行討論和協(xié)商，以確保按時(shí)保質(zhì)的完成年度審計(jì)工作。審計(jì)人員進(jìn)場后，審計(jì)委員會就報(bào)表合并、會計(jì)調(diào)整事項(xiàng)、會計(jì)政策運(yùn)用、以及審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的有待完善的會計(jì)工作等情況也與審計(jì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行了持續(xù)、充分的溝通?，F(xiàn)場工作結(jié)束后，審計(jì)委員會認(rèn)真聽取立信會計(jì)師事務(wù)所年審工作的階段性匯報(bào)；在立信會計(jì)師事務(wù)所出具初步審計(jì)意見后，再一次審議了公司 2020年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表，并形成了書面意見；在會計(jì)師事務(wù)所出具 2020年度審計(jì)報(bào)告后，對會計(jì)師事務(wù)所從事本年度公司的審計(jì)工作進(jìn)行了總結(jié)，就公司 2020年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表以及關(guān)于續(xù)聘會計(jì)師事務(wù)所的議案進(jìn)行表決并形成決議。
（二）審閱上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告并對其發(fā)表意見
審計(jì)委員會認(rèn)真審閱了公司的財(cái)務(wù)報(bào)告，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)報(bào)告是真實(shí)、完整和準(zhǔn)確的，不存在重大會計(jì)差錯(cuò)調(diào)整、重大會計(jì)政策及估計(jì)變更、涉及重要會計(jì)判斷的事項(xiàng)、導(dǎo)致非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的事項(xiàng)；不存在與財(cái)務(wù)報(bào)告相關(guān)的欺詐、舞弊行為及重大錯(cuò)報(bào)的情況。
（三）評估內(nèi)部控制的有效性
審計(jì)委員會認(rèn)真審閱了《公司 2020年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告》以及會計(jì)師事務(wù)所出具的《內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告》，認(rèn)為根據(jù)公司已按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會、上海證券交易所有關(guān)規(guī)定的要求，建立了較為完善的公司治理結(jié)構(gòu)和治理制度；公司嚴(yán)格執(zhí)行了各項(xiàng)法律、法規(guī)、規(guī)章、公司章程以及內(nèi)部管理制度，股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層規(guī)范運(yùn)作，切實(shí)保障了公司和股東的合法權(quán)益。公司的內(nèi)部控制實(shí)際運(yùn)作情況符合中國證監(jiān)會發(fā)布的有關(guān)上市公司治理規(guī)范的要求。
（四）協(xié)調(diào)管理層、內(nèi)部審計(jì)部門及相關(guān)部門與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通 審計(jì)委員會根據(jù)中國證監(jiān)會、上海證券交易所有關(guān)規(guī)定及公司制度的相關(guān)要求，本著勤勉盡責(zé)原則，認(rèn)真履行了年度審計(jì)中的相關(guān)職責(zé)，并就重大審計(jì)問題積極協(xié)調(diào)公司管理層、內(nèi)部審計(jì)部門與會計(jì)師事務(wù)所溝通、配合，確保了公司年度審計(jì)工作高效順暢進(jìn)行。
（五）對公司關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的審核
報(bào)告期內(nèi),我們對公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的交易事項(xiàng)的相關(guān)事項(xiàng),均提前進(jìn)行了解并與相關(guān)人員進(jìn)行溝通,同時(shí)在對相關(guān)資料進(jìn)行認(rèn)真審核后發(fā)表了專業(yè)意見。
四、總體評價(jià)
報(bào)告期內(nèi)，我們依據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運(yùn)作》以及亨通光電《董事會審計(jì)委員會工作細(xì)則》等的相關(guān)規(guī)定，恪盡職守、盡職盡責(zé)地履行了審計(jì)委員會的職責(zé)。
2022年，審計(jì)委員會將繼續(xù)充分發(fā)揮監(jiān)督職能，在健全和完善內(nèi)控體系、提升內(nèi)部審計(jì)質(zhì)量、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理意識、協(xié)調(diào)外部審計(jì)工作及公司重大事項(xiàng)執(zhí)行情況等方面履行職責(zé)，切實(shí)維護(hù)公司與全體股東的利益。
特此報(bào)告。
審計(jì)委員會：喬久華、蔡紹寬、楊鈞輝、崔巍、張建峰
二〇二二年四月二十四日
關(guān)鍵詞： 審計(jì)委員會 關(guān)聯(lián)交易 會計(jì)師事務(wù)所
