原標(biāo)題:大業(yè)股份:大業(yè)股份2021年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的鑒證報(bào)告
山東大業(yè)股份有限公司 2021年度募集資金存放與實(shí)際使用情況 的鑒證報(bào)告
中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)
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山東大業(yè)股份有限公司
2021年度募集資金存放與實(shí)際
使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告
上海證券交易所：
現(xiàn)根據(jù)貴所印發(fā)的上市公司募集資金管理有關(guān)規(guī)定及相關(guān)格式指引的規(guī)定，將本公司2021年度募集資金存放與使用情況專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明如下：
一、募集資金基本情況
（一）首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金情況
1、實(shí)際募集資金金額及到位時(shí)間
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)山東大業(yè)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]1880號(hào)）的核準(zhǔn)，本公司向社會(huì)公眾發(fā)行人民幣普通股（A 股）52,000,000.00 股（每股面值1 元），發(fā)行價(jià)格為每股15.31元。截至2017年11月7日，本公司實(shí)際募集資金總額796,120,000.00元，扣除承銷(xiāo)費(fèi)、保薦費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用人民幣110,286,000.00元(不含稅)，另扣減審核費(fèi)、律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、法定信息披露等其他發(fā)行費(fèi)用15,597,000.00元（不含稅）后，公司首發(fā)募集資金凈額為人民幣670,237,000.00元。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并由其出具中興華驗(yàn)字（2017）第030021號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
2、截至2021年12月31日已使用金額及當(dāng)前余額：
（1）本公司利用自籌資金對(duì)募投項(xiàng)目累計(jì)已預(yù)先投入30,426,407.54元。募集資金到位后，公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金30,426,407.54元； （2）公司募投項(xiàng)目之一的子午線(xiàn)輪胎用高性能胎圈鋼絲擴(kuò)建項(xiàng)目已于2019年6月13日發(fā)布公告《山東大業(yè)股份有限公司關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》，此項(xiàng)目已經(jīng)實(shí)施完畢，將項(xiàng)目剩余379,981,699.79元，項(xiàng)目已完成建設(shè)并達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)。結(jié)余募集資金95,096,919.10元已于2019年7月由募集資金專(zhuān)戶(hù)轉(zhuǎn)出，用于永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。
（3）公司募投項(xiàng)目之二的技術(shù)中心建設(shè)項(xiàng)目已于2020年5月12日發(fā)布公告《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)并將節(jié)余募集資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》，此項(xiàng)目已經(jīng)實(shí)施完畢，將項(xiàng)目剩余資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金，具體情況如下： 截至2020年5月11日，本次結(jié)項(xiàng)募集資金投資項(xiàng)目募集資金的使用及節(jié)余情況如下：
| 募集資金擬投資總額 ① | 累計(jì)投入募集資金 ② | 利息與理財(cái)收益 ③ |
| 120,361,000.00 | 87,765,545.62 | 1,821,160.73 |
| 120,361,000.00 | 87,765,545.62 | 1,821,160.73 |
（4）募集資金中其他與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的營(yíng)運(yùn)資金項(xiàng)目資金使用85,000,000.00元。
綜上，截至2021年12月31日，本公司募集資金累計(jì)投入募投項(xiàng)目552,747,245.41元，累計(jì)利息收入扣除銀行手續(xù)費(fèi)后凈額為12,486,936.33元。首次公開(kāi)發(fā)行股票募投項(xiàng)目均已結(jié)項(xiàng)，剩余募集資金均已由募集資金專(zhuān)戶(hù)轉(zhuǎn)出，用于永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金。
（二）公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金情況
1、實(shí)際募集資金金額及到位時(shí)間
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)山東大業(yè)股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2018】2100號(hào)）的核準(zhǔn)，同意貴公司向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行面值總額為500,000,000.00元可轉(zhuǎn)換公司債券，期限5年。截至2019年5月15日，本公司實(shí)際募集資金人民幣500,000,000.00元，扣除保薦承銷(xiāo)費(fèi)等發(fā)行費(fèi)用實(shí)民幣493,228,486.00元。上述資金到位情況業(yè)經(jīng)中興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并由其出具中興華驗(yàn)字(2019)第030011號(hào)《認(rèn)購(gòu)資金實(shí)收情況驗(yàn)資報(bào)告》。
2、截至2021年12月31日已使用金額及當(dāng)前余額：
（1）募投項(xiàng)目自有資金預(yù)先投入置換募集資金金額213,632,154.52元，需支付的其他發(fā)行費(fèi)用轉(zhuǎn)出2,155,000.00元，共計(jì)置換轉(zhuǎn)出215,787,154.52元。
（2）截至2021年12月31日，累計(jì)使用募集資金直接投入金額為232,935,206.76 元，其中2021年度使用募集資金直接投入募投項(xiàng)目19,739.80元。
（3）募集資金中其他與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的營(yíng)運(yùn)資金項(xiàng)目資金使用50,000,000.00元。
（4）累計(jì)利息收入扣除銀行手續(xù)費(fèi)后凈額為3,506,272.41元。
（5）截至2021年12月31日，募集資金專(zhuān)戶(hù)均已銷(xiāo)戶(hù)，賬戶(hù)余額167,397.13元轉(zhuǎn)入公司結(jié)算賬戶(hù)。
綜上，截至2021年12月31日，尚未使用的募集資金余額為0.00元。
二、募集資金管理情況
（一）募集資金管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定了《山東大業(yè)股份有限公司募集資金使用管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)管理辦法）。該管理辦法業(yè)經(jīng)2016年10月15日公司第二屆董事會(huì)第八次會(huì)議和2016年11月6日公司2016年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。根據(jù)管理辦法，本公司對(duì)募集資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)，在銀行設(shè)立募集資金專(zhuān)戶(hù)，并與保薦機(jī)構(gòu)、各開(kāi)戶(hù)銀行簽訂了《募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》，明確了各方的權(quán)利和義務(wù)。三方監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所三（二）募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲(chǔ)情況
1、首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金
首次公開(kāi)發(fā)行股票募投項(xiàng)目均已結(jié)項(xiàng)，剩余募集資金均已由募集資金專(zhuān)戶(hù)轉(zhuǎn)出并銷(xiāo)戶(hù)。
2、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金
公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募投項(xiàng)目均已結(jié)項(xiàng)，剩余資金均已由募集資金專(zhuān)戶(hù)轉(zhuǎn)出并銷(xiāo)戶(hù)。
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
（一）募集資金使用情況對(duì)照表
1、首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表詳見(jiàn)本報(bào)告附件1。
2、公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對(duì)照表詳見(jiàn)本報(bào)告附件2。
（二）本年度公司無(wú)使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況。
（三）使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型理財(cái)產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)性存款的情況說(shuō)明 截至2021年12月31日，公司無(wú)實(shí)際使用閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)理財(cái)產(chǎn)品的情況。
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
公司不存在變更募集資金投資項(xiàng)目的情況。
五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
本公司已披露的關(guān)于募集資金使用相關(guān)信息及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，募集資金的使用和管理不存在違規(guī)情況。
附件1:
首次公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用情況對(duì)照表
2021年度
編制單位：山東大業(yè)股份有限公司 單位：人民幣萬(wàn)元
| 募集資金總額 | 67,023.70 | 本年度投入募集資金總額 | 0.00 | |||||||
| 變更用途的募集資金總額 | 無(wú) | 已累計(jì)投入募集資金總額 | 55,274.72 | |||||||
| 變更用途的募集資金總額比例 | 無(wú) | |||||||||
| 承諾投資項(xiàng)目 | 是否已變更項(xiàng)目（含部分變更） | 募集資金承諾投資總額 | 調(diào)整后投資總額（1） | 本年度投入金額 | 截至期末累計(jì)投入金額(2) | 截至期末投入進(jìn)度(%)(3)＝(2)/(1) | 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 | 本年度實(shí)現(xiàn)的效益 | 是否達(dá)到預(yù)計(jì)效益 | 項(xiàng)目可行性是否發(fā)生重大變化 |
| 子午線(xiàn)輪胎用高性能胎圈鋼絲擴(kuò)建項(xiàng)目 | 否 | 46,487.60 | 37,998.17 | 37,998.17 | 100.00 | 2019年6月 | 1,876.38 | 否 | 否 | |
| 技術(shù)中心建設(shè)項(xiàng)目 | 否 | 12,036.10 | 8,776.55 | 8,776.55 | 100.00 | 2020年5月 | 不適用 | 不適用 | 否 | |
| 其他與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的營(yíng)運(yùn)資金項(xiàng)目 | 否 | 8,500.00 | 8,500.00 | 8,500.00 | 100.00 | 不適用 | 不適用（無(wú)法單獨(dú)核算效益） | 不適用（未承諾效益） | 否 | |
| 合計(jì) | － | 67,023.70 | 55,274.72 | 55,274.72 | － | － | － | |||
| 未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因或預(yù)計(jì)收益的情況和原因 | 受新冠疫情及原材料價(jià)格上漲綜合影響，導(dǎo)致2021年度項(xiàng)目盈利能力下降，未達(dá)到預(yù)計(jì)效益。 | |||||||||
| 項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 | 無(wú) | |||||||||
| 募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 | ① 子午線(xiàn)輪胎用高性能胎圈鋼絲擴(kuò)建項(xiàng)目： 變更前：諸城市辛興經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)大業(yè)工業(yè)園內(nèi)，S217省道（朱諸路）北側(cè)，大業(yè)股份北廠(chǎng)區(qū)內(nèi)。 變更后; 諸城市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園內(nèi)，S217 省道（朱諸路）南側(cè)，東至新平街、西至徐家蘆水村用地、南至場(chǎng)站路，大業(yè)股份南廠(chǎng)區(qū)西側(cè) 。 |
| ② 技術(shù)中心建設(shè)項(xiàng)目： 變更前：諸城市辛興經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)大業(yè)工業(yè)園內(nèi)，S217省道（朱諸路）南側(cè)，大業(yè)股份南廠(chǎng)區(qū)內(nèi)。 變更后：諸城市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園內(nèi)，S217省道（朱諸路）南側(cè)，東至新平街、西至徐家蘆水村用地、南至場(chǎng)站路，大業(yè)股份南廠(chǎng)區(qū)西側(cè)。 | |
| 募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 | 無(wú) |
| 募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 | 經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意以募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金3,042.64萬(wàn)元。其中子午線(xiàn)輪胎用高性能胎圈鋼絲擴(kuò)建項(xiàng)目先期投入資金2,785.23萬(wàn)元，技術(shù)中心建設(shè)項(xiàng)目先期投入資金257.41萬(wàn)元。 |
| 用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 | 無(wú) |
| 使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型理財(cái)產(chǎn)品的情況說(shuō)明 | 無(wú) |
| 項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 | 子午線(xiàn)輪胎用高性能胎圈鋼絲擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)中心建設(shè)項(xiàng)目共結(jié)余資金12,951.35萬(wàn)元，結(jié)余原因：1、項(xiàng)目用設(shè)備采購(gòu)金額降低；2、閑置資金理財(cái)產(chǎn)生收益；3、存在未來(lái)尚需支付的項(xiàng)目合同尾款及質(zhì)保金。 |
| 募集資金其他使用情況 | 無(wú) |
附件2:
公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金使用情況對(duì)照表
2021年度
編制單位：山東大業(yè)股份有限公司 單位：人民幣萬(wàn)元
| 募集資金總額 | 49,322.85 | 本年度投入募集資金總額 | 1.97 | |||||||
| 變更用途的募集資金總額 | 無(wú) | 已累計(jì)投入募集資金總額 | 49,656.73 | |||||||
| 變更用途的募集資金總額比例 | 無(wú) | |||||||||
| 承諾投資項(xiàng)目 | 是否已變更項(xiàng)目（含部分變更） | 募集資金承諾投資總額 | 調(diào)整后投資總額（1） | 本年度投入金額 | 截至期末累計(jì)投入金額(2) | 截至期末投入進(jìn)度(%)(3)＝(2)/(1) | 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 | 本年度實(shí)現(xiàn)的效益 | 是否達(dá)到預(yù)計(jì)效益 | 項(xiàng)目可行性是否發(fā)生重大變化 |
| 子午線(xiàn)輪胎鋼絲簾線(xiàn)技術(shù)改造項(xiàng)目（三期第一階段） | 否 | 44,322.85 | 44,322.85 | 1.97 | 44,656.73 | 100.75 | 2020年5月 | 729.16 | 否 | 否 |
| 補(bǔ)充流動(dòng)資金 | 否 | 5,000.00 | 5,000.00 | 5,000.00 | 100.00 | 不適用 | 不適用 | － | 否 | |
| 合計(jì) | － | 49,322.85 | 49,322.85 | 1.97 | 49,656.73 | － | － | － | ||
| 未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度原因或預(yù)計(jì)收益的情況和原因 | 主要原材料和能源價(jià)格等綜合因素影響，導(dǎo)致2021年度項(xiàng)目盈利未達(dá)到預(yù)計(jì)效益。 | |||||||||
| 項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說(shuō)明 | 無(wú) | |||||||||
| 募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)變更情況 | 無(wú) | |||||||||
| 募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施方式調(diào)整情況 | 無(wú) | |||||||||
| 募集資金投資項(xiàng)目先期投入及置換情況 | 經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第二十次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的議案》，同意以募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金21,363.22萬(wàn)元，需支付的其他發(fā)行費(fèi)用轉(zhuǎn)出215.50萬(wàn)元，共置換轉(zhuǎn)出21,578.72元。 |
| 用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況 | 無(wú) |
| 使用部分閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)保本型理財(cái)產(chǎn)品的情況說(shuō)明 | 無(wú) |
| 項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金結(jié)余的金額及原因 | 無(wú) |
| 募集資金其他使用情況 | 無(wú) |
注：實(shí)際投資金額與募集承諾投資金額的差額333.88萬(wàn)元為募集資金產(chǎn)生的利息收入形成投資金額。
關(guān)鍵詞： 募集資金 投資項(xiàng)目 使用情況
