原標(biāo)題:初靈信息:2021年度監(jiān)事會工作報告

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2021年度監(jiān)事會工作報告

2021年，公司監(jiān)事會全體成員根據(jù)《公司法》、《證券法》及其他相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，對照公司《監(jiān)事會議事規(guī)則》，本著對全體股東負(fù)責(zé)的精神，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，對公司的經(jīng)營情況、依法運作情況、財務(wù)狀況、董事和高級管理人員履職及內(nèi)部控制制度等方面進(jìn)行了監(jiān)督和核查，對保障公司的規(guī)范運作和健康發(fā)展起到了積極作用?，F(xiàn)將2021年監(jiān)事會主要工作情況匯報如下：

一、報告期內(nèi)監(jiān)事會工作情況

2021年，公司共召開6次監(jiān)事會，會議的召開與表決程序均符合《公司法》及《公司章程》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。具體情況如下：

（一）第四屆監(jiān)事會第七次會議

2021年4月23日，第四屆監(jiān)事會第七次會議以現(xiàn)場表決的方式在公司會議室召開，會議應(yīng)到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人，會議審議通過了《2020年度監(jiān)事會工作報告》、《2020年度財務(wù)決算報告》、《關(guān)于2020年度利潤分配預(yù)案的議案》、《2020年度內(nèi)部控制自我評價報告》、《<2020年年度報告>全文及摘要》、《關(guān)于續(xù)聘2021年度會計師事務(wù)所的議案》、《關(guān)于2021年度監(jiān)事薪酬的議案》、《關(guān)于2020年度計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》、《關(guān)于會計政策變更的議案》。

（二）第四屆監(jiān)事會第八次會議

2021年4月27日，第四屆監(jiān)事會第八次會議以現(xiàn)場表決的方式在公司會議室召開，會議應(yīng)到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人，會議審議通過了《關(guān)于公司<2021年第一季度報告全文>》的議案。

（三）第四屆監(jiān)事會第九次會議

2021年8月4日，第四屆監(jiān)事會第九次會議以現(xiàn)場表決的方式在公司會議室召開，會議應(yīng)到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人，會議審議通過了《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關(guān)于核實公司<2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單>的議案》。

（四）第四屆監(jiān)事會第十次會議

2021年8月20日，第四屆監(jiān)事會第十次會議以現(xiàn)場表決的方式在公司會議室召開，會議應(yīng)到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人，會議審議通過了《關(guān)于公司<2021年半年度報告及摘要>的議案》。

（五）第四屆監(jiān)事會第十一次會議

2021年8月23日，第四屆監(jiān)事會第十一次會議以現(xiàn)場表決的方式在公司會議室召開，會議應(yīng)到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人，會議審議通過了《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》。

（六）第四屆監(jiān)事會第十二次會議

2021年10月25日，第四屆監(jiān)事會第十二次會議以現(xiàn)場表決的方式在公司會議室召開，會議應(yīng)到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人，會議審議通過了《關(guān)于公司<2021年第三季度報告>》。

二、監(jiān)事會對公司2021年度有關(guān)事項的審核意見

報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會按照有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，認(rèn)真履行監(jiān) 事會的職能，對公司依法運作情況、公司財務(wù)情況等事項進(jìn)行了認(rèn)真監(jiān)督檢查，對報告期內(nèi)公司有關(guān)情況發(fā)表如下意見：

（一）公司依法運作情況的審核意見

報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會依據(jù)《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等賦予的職權(quán)，積極參加股東大會，列席董事會會議，并對董事會、股東大會的召集程序、決策程序，董事會、股東大會決議的執(zhí)行情況，公司董事、高級管理人員履行職務(wù)情況及公司內(nèi)部控制制度等進(jìn)行了監(jiān)督檢查，認(rèn)為：公司決策程序嚴(yán)格遵循《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)以及《公司章程》等的相關(guān)規(guī)定，會議決議得到有效落實；公司建立了較完善的內(nèi)部控制制度；公司董事、高級管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)過程中不存在違反法律、法規(guī)或損害公司利益的行為。

（二）檢查公司財務(wù)的情況

報告期內(nèi)，公司監(jiān)事會成員通過列席董事會和股東大會、審議公司定期報告、與財務(wù)負(fù)責(zé)人和審計會計師進(jìn)行溝通等方式，對報告期內(nèi)公司的財務(wù)制度、財務(wù)管理、經(jīng)營成果情況進(jìn)行了認(rèn)真檢查、監(jiān)督，認(rèn)為：公司財務(wù)制度比較健全，財務(wù)管理規(guī)范，無違反相關(guān)法律法規(guī)的行為；2021年度財務(wù)報告真實、客觀反映了公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果，中匯會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司出具的標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計報告是客觀、公正的。

（三）關(guān)聯(lián)交易情況

報告期內(nèi)，監(jiān)事會依照《公司章程》、《關(guān)聯(lián)交易制度》等的要求對公司2021年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了監(jiān)督和核查，認(rèn)為：公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易事項為公司實際生產(chǎn)經(jīng)營的需要，關(guān)聯(lián)交易價格按市場價格確定，定價公允，沒有違反公開、公平、公正的原則，不影響公司運營的獨立性，不存在損害公司和中小股東利益的行為；關(guān)聯(lián)交易決策程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、《上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》及《公司章程》等的規(guī)定。

（四）公司收購、出售資產(chǎn)的情況

報告期內(nèi)，公司收購項目和出售資產(chǎn)符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，交易價格公允，符合公司的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，有利于盤活公司資產(chǎn)，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易，未有發(fā)生損害股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的行為。

（五）對外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況

報告期內(nèi)，公司不存在對外擔(dān)保情況，未發(fā)生股權(quán)、資產(chǎn)置換情況，也未發(fā)生其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。

（六）內(nèi)部控制自我評價報告

監(jiān)事會對公司2021年度《內(nèi)部控制自我評價報告》發(fā)表如下審核意見：2021年度，公司已按照相關(guān)規(guī)定建立了較為完善的內(nèi)部控制制度，符合相關(guān)法律法規(guī)要求及公司當(dāng)前經(jīng)營實際情況需要，保證了公司各項業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行，報告期內(nèi)，公司內(nèi)部控制不存在重大缺陷，公司2021年度內(nèi)部控制自我評價報告真實、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運行情況。

（七）公司建立和實施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況

報告期內(nèi)，公司按照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件要求，以及公司《內(nèi)幕信息知情人管理制度》規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行了內(nèi)幕信息知情人的登記管理，規(guī)范信息傳遞流程和披露程序。公司董事、監(jiān)事及高級管理人員和其他相關(guān)知情人嚴(yán)格遵守了內(nèi)幕信息知情人管理制度，報告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣本公司股份的情況。

三、公司監(jiān)事會2022年度工作計劃

2022年，監(jiān)事會成員將緊密圍繞公司2022年的經(jīng)營目標(biāo)，繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《上市公司自律監(jiān)管指引第2號——創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作》等法律法規(guī)，以及《公司章程》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》的規(guī)定和要求執(zhí)行，為完善公司治理、推動公司持續(xù)穩(wěn)定地發(fā)展，發(fā)揮應(yīng)有的作用。

（一）繼續(xù)完善監(jiān)事會的運行機(jī)制，監(jiān)督公司依法運作情況，提高監(jiān)督效率，公司監(jiān)事將進(jìn)一步學(xué)習(xí)國家頒布的相關(guān)法律法規(guī)，積極參加監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，提高監(jiān)督意識和監(jiān)督能力，持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)事會的自身建設(shè)，在公司治理中發(fā)揮專業(yè)的監(jiān)督、檢查作用。

（二）列席公司董事會、股東大會，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性，堅持原則，公正辦事，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)。監(jiān)事會將進(jìn)一步加強(qiáng)與股東的聯(lián)系，加強(qiáng)對公司財務(wù)狀況、重大事項以及公司董事、經(jīng)理和其他高級管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性的監(jiān)督力度；認(rèn)真審核董事會編制的定期報告，提出書面意見，確保財務(wù)報表真實、準(zhǔn)確，維護(hù)公司和股東的利益。

（三）進(jìn)一步加大監(jiān)督的力度，以財務(wù)監(jiān)督為核心，強(qiáng)化資金的控制及監(jiān)管，促進(jìn)公司規(guī)范運作，維護(hù)公司和股東的利益。重點關(guān)注公司對外投資、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、委托理財、資產(chǎn)處置、收購兼并等重大事項的監(jiān)督和檢查，確保公司運營的合規(guī)性。

2022年,監(jiān)事會將積極適應(yīng)公司的發(fā)展要求,拓展工作思路,謹(jǐn)遵誠信原則,加強(qiáng)監(jiān)督力度,以切實維護(hù)和保障公司及股東利益不受侵害，忠實、勤勉地履行監(jiān)督職責(zé)，扎實做好各項工作，以促進(jìn)公司更好更快地發(fā)展。

特此公告。

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監(jiān)事會

2022年4月25日

關(guān)鍵詞： 報告期內(nèi) 公司章程 關(guān)聯(lián)交易