原標(biāo)題:初靈信息:獨立董事2021年度述職報告(吳清旺)
杭州初靈信息技術(shù)股份有限公司
獨立董事2021年度述職報告
各位股東及股東代表：
本人作為杭州初靈信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，在任職期間嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《公司章程》、《獨立董事工作制度》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和要求，誠實、勤勉、獨立的履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會議，認(rèn)真審議董事會各項議案，對公司重大事項發(fā)表了獨立意見，充分發(fā)揮獨立董事的作用，切實維護(hù)了公司和股東尤其是中小股東的利益?，F(xiàn)就本人2021年度任職期間，履行獨立董事職責(zé)情況匯報如下：
一、出席會議情況
2021年度，本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度，本人積極參加公司召開的股東大會、董事會，認(rèn)真審閱會議材料，積極參與各議題的討論并提出合理建議，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)，為董事會的正確決策發(fā)揮了積極的作用。
2021年度公司共召開了7次董事會會議，本人親自出席董事會會議7次，不存在缺席會議的情況，不存在連續(xù)兩次未親自出席董事會會議的情況。在本年度，本人認(rèn)真閱讀、詳細(xì)研究董事會審議的各項議案及相關(guān)材料，對提交董事會的議案均認(rèn)真審議，與公司經(jīng)營管理層保持了充分溝通，也提出了一些合理化建議，以謹(jǐn)慎的態(tài)度行使表決權(quán)，維護(hù)了公司整體利益和中小股東的權(quán)益。
本人認(rèn)為2021年度公司董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營事項均履行了相關(guān)審批程序，合法有效。任職期間，本人對公司董事會各項議案及其它事項均投了贊成票，無提出異議的事項，也沒有反對、棄權(quán)的情形。
二、發(fā)表獨立董事意見的情況
根據(jù)《公司章程》、《獨立董事工作制度》及其它法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，報告期內(nèi)，本人對公司下列有關(guān)事項發(fā)表了獨立意見，并出具了書面意見。
1、公司于2021年1月27日召開第四屆董事會第八次會議，本人對《關(guān)于回購公司股份方案的議案》發(fā)表了獨立意見。
2、公司于2021年4月23日召開第四屆董事會第九次會議，本人對《關(guān)于公司2020年度內(nèi)部控制自我評價報告》、《關(guān)于公司續(xù)聘2021年度會計師事務(wù)所的議案》、《關(guān)于2020年度公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金和對外擔(dān)保情況》、《關(guān)于公司2020年度關(guān)聯(lián)交易事項》、《關(guān)于2021年度董事、高級管理人員薪酬的議案》、《關(guān)于公司2020年度利潤分配預(yù)案》、《關(guān)于公司預(yù)計2021年度日常關(guān)聯(lián)交易》、《關(guān)于2020年度計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的議案》、《關(guān)于會計政策變更的議案》發(fā)表了獨立意見。并對《關(guān)于公司續(xù)聘2021年度會計師事務(wù)所的議案》、《關(guān)于公司2020年度關(guān)聯(lián)交易事項》進(jìn)行了事前審查并發(fā)表了事前認(rèn)可意見。
3、公司于2021年8月4日召開第四屆董事會第十一次會議，本人對《《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關(guān)于公司<2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》發(fā)表了獨立意見。
4、公司于2021年8月20日召開第四屆董事會第十二次會議，本人對關(guān)于公司《控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金、對外擔(dān)保情況》以及《關(guān)于公司2021年半年度關(guān)聯(lián)交易事項》發(fā)表了獨立意見。
5、公司于2021年8月23日召開第四屆董事會第十三次會議，本人對《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》發(fā)表了獨立意見。
三、專門委員會履職情況
公司董事會設(shè)立了審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會及戰(zhàn)略委員會四個專門委員會。作為提名委員會主任委員和薪酬委員會、審計委員會委員，本人按照相關(guān)要求，充分行使自己的各項合法權(quán)利，履行規(guī)定義務(wù)，同時充分運(yùn)用自己的專業(yè)優(yōu)勢為公司生產(chǎn)經(jīng)營與管理做好服務(wù)。
本人對公司董事、高級管理人員、公司核心員工的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行謹(jǐn)慎研究，為公司的規(guī)范運(yùn)營、權(quán)益保護(hù)等方面提出了合法合規(guī)建議。本人主動與公司管理層溝通，對公司的薪酬與考核制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，對公司董事和高級管理人員進(jìn)行考核，對考核和評價標(biāo)準(zhǔn)提出建議，促進(jìn)公司在規(guī)范運(yùn)作的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提高在薪酬考核方面的科學(xué)性。本人主動與公司管理層溝通，對公司內(nèi)、外部審計工作、公司2021年度財務(wù)狀況和經(jīng)營情況等進(jìn)行了審查和監(jiān)督，對審計機(jī)構(gòu)出具的審計意見進(jìn)行認(rèn)真審閱，掌握公司年報審計工作安排及審計工作進(jìn)展情況，維護(hù)審計的獨立性。
四、對公司進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2021年度，本人審閱公司文件并現(xiàn)場考察了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營情況、內(nèi)部控制情況和財務(wù)狀況，在公司定期報告編制期間對公司的經(jīng)營情況進(jìn)行溝通和檢查，并與公司董事會秘書、高管人員及相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，及時獲悉公司各重大事項進(jìn)展情況，時刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，對公司經(jīng)營管理提出建議。
五、在保護(hù)投資者權(quán)益方面所做的工作情況
1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作，督促公司能嚴(yán)格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)和公司《信息披露事務(wù)管理制度》的有關(guān)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、及時、完整地完成信息披露工作。
2、作為公司獨立董事，本人有效地履行獨立董事職責(zé)，持續(xù)關(guān)注公司的媒體報道，主動了解、現(xiàn)場調(diào)查公司情況。對公司董事會審議決策的重大事項主動獲取相關(guān)資料并進(jìn)行認(rèn)真審核，必要時向公司相關(guān)部門和人員詢問，在此基礎(chǔ)上利用自身的專業(yè)知識，獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)，促進(jìn)了董事會決策的科學(xué)性和客觀性，切實維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益。
3、加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，提高履行職責(zé)的能力。本人認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)文件，加深對相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識和理解，以增強(qiáng)履職能力，為公司的科學(xué)決策和風(fēng)險防范提供更好的意見和建議，切實加強(qiáng)對公司和投資者利益的保護(hù)能力，形成自覺保護(hù)社會公眾股東權(quán)益的思想意識。
六、其他工作情況
1、未有提議召開董事會情況發(fā)生；
2、未有獨立聘請外部審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。
作為公司的獨立董事，本人忠實地履行自己的職責(zé)，積極參與公司重大事項的決策，為公司的發(fā)展建言獻(xiàn)策。2022年，將繼續(xù)勤勉盡職，利用自己的專業(yè)知識和經(jīng)驗為公司發(fā)展提供更多有建設(shè)性的建議，為董事會的科學(xué)決策提供參考意見，更好的維護(hù)公司和中小股東的合法權(quán)益。本人也衷心希望公司在董事會領(lǐng)導(dǎo)下穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作，不斷增強(qiáng)盈利能力，使公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。
特此報告，謝謝！
杭州初靈信息技術(shù)股份有限公司
獨立董事：吳清旺
2022年4月25日
