CFi.CN訊：股份發(fā)行人及根據(jù)《上市規(guī)則》第十九B章上市的香港預(yù)託證券發(fā)行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年1月31日 狀態(tài): 新提交
股份發(fā)行人及根據(jù)《上市規(guī)則》第十九B章上市的香港預(yù)託證券發(fā)行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年1月31日 狀態(tài): 新提交
致：香港交易及結(jié)算所有限公司
(資料圖)
公司名稱: 上海昊海生物科技股份有限公司 (「本公司」)（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）呈交日期: 2023年2月2日
I. 法定/註冊股本變動
| 1. 股份類別 | 普通股 | 股份分類 | H股 | 於香港聯(lián)交所上市 (註1) | 是 |
| 證券代號 | 06826 | 說明 | H股 | ||
| 法定/註冊股份數(shù)目 | 面值 | 法定/註冊股本 | |||
| 上月底結(jié)存 | 36,330,000 | RMB | 1 | RMB | 36,330,000 |
| 增加 / 減少 (-) | 0 | RMB | 0 | ||
| 本月底結(jié)存 | 36,330,000 | RMB | 1 | RMB | 36,330,000 |
| 2. 股份類別 | 普通股 | 股份分類 | A股 | 於香港聯(lián)交所上市 (註1) | 否 |
| 證券代號 | N/A | 說明 | A股（上海證券交易所科創(chuàng)板，股份代號：688366） | ||
| 法定/註冊股份數(shù)目 | 面值 | 法定/註冊股本 | |||
| 上月底結(jié)存 | 137,800,000 | RMB | 1 | RMB | 137,800,000 |
| 增加 / 減少 (-) | 0 | RMB | 0 | ||
| 本月底結(jié)存 | 137,800,000 | RMB | 1 | RMB | 137,800,000 |
備註：
因本公司是於中華人民共和國註冊成立的公司，「法定股本」之概念不適用於本公司，上述資料是指本公司的「註冊股本」。
| 1. 股份類別 | 普通股 | 股份分類 | H股 | 於香港聯(lián)交所上市 (註1) | 是 |
| 證券代號 | 06826 | 說明 | H股 | ||
| 上月底結(jié)存 | 36,330,000 | ||||
| 增加 / 減少 (-) | 0 | ||||
| 本月底結(jié)存 | 36,330,000 | ||||
| 2. 股份類別 | 普通股 | 股份分類 | A股 | 於香港聯(lián)交所上市 (註1) | 否 |
| 證券代號 | N/A | 說明 | A股（上海證券交易所科創(chuàng)板，股份代號：688366） | ||
| 上月底結(jié)存 | 137,800,000 | ||||
| 增加 / 減少 (-) | 0 | ||||
| 本月底結(jié)存 | 137,800,000 |
(B). 承諾發(fā)行將予上市的發(fā)行人股份的權(quán)證 不適用
(C). 可換股票據(jù)（即可轉(zhuǎn)換為將予上市的發(fā)行人股份） 不適用
(D). 為發(fā)行將予上市的發(fā)行股份所訂立的任何其他協(xié)議或安排，包括期權(quán)（但不包括根據(jù)股份期權(quán)計劃發(fā)行的期權(quán)）
| 1. 可發(fā)行股份類別 | 普通股 | 股份分類 | A股 | 可發(fā)行股份將於香港聯(lián)交所上市 (註1) | 否 |
| 可發(fā)行股份的證券代號(如已於香港聯(lián)交所上市) (註1) | |||||
| 說明 | 股東大會通過日期 (如適用) | 本月內(nèi)因此發(fā)行的發(fā)行人新股份數(shù)目 (D) | 本月底因此可能發(fā)行的發(fā)行人新股份數(shù)目 | ||
| 1). | 滿足相應(yīng)歸屬條件後，根據(jù)2021年A股限制性股票激勵計劃首次授予按授予價格每股 A股人民幣94.30元向204名激勵對象授予1,440,000限制性股票 | 0 | 0 | ||
| 2). | 滿足相應(yīng)歸屬條件後，根據(jù)2021年A股限制性股票激勵計劃按每股A股人民幣94.30 元的授予價格向93名激勵對象授出預(yù)留授予的360,000股限制性股票 | 0 | 0 |
備註：
於2022年11月16日，根據(jù)激勵計劃相關(guān)規(guī)定調(diào)整激勵計劃項下限制性股票的授予價格。經(jīng)調(diào)整，首次授予及預(yù)留授予的授予價格為人民幣94.30每股A股。(E). 已發(fā)行股份的其他變動
| 1. 可發(fā)行股份類別 (註5及6) | 普通股 | 股份分類 | H股 | 可發(fā)行股份將於香港聯(lián)交所上市 (註1, 5及6) | 是 |
| 可發(fā)行股份的證券代號(如已於香港聯(lián)交所上市) (註1, 5及6) | 06826 | ||||
| 發(fā)行類別 | 價格 (如適用) | 發(fā)行及配發(fā)日期 (註5及6) | 股東大會通過日期 (如適用) | 本月內(nèi)因此發(fā)行的發(fā)行人新股份數(shù)目 (E) | 本月底因此可能發(fā)行的發(fā)行人新股份數(shù)目 |
| 貨幣 | 價格 | ||||
| 1). | 購回股份 | 2022年6月29日 | 0 | -2,859,000 | |
| 本月普通股A股增加／減少 (-)總額（即A至E項的總和） 00本月普通股H股增加／減少 (-)總額（即A至E項的總和） | |||||
| 於2022年12月31日, 由本公司於截至2022年9月30日止月份內(nèi)及截至2022年11月30日止月份內(nèi)所購回的2,859,000股H股尚未註銷。 |
| 我們在此確認(rèn)，據(jù)我們所知所信，發(fā)行人在本月發(fā)行的每項證券（如第III部及第IV部所述但未曾於根據(jù)《主板規(guī)則》第13.25A條 /《GEM規(guī)則》第17.27A條所刊發(fā)的報表中披露）已獲發(fā)行人董事會正式授權(quán)批準(zhǔn)，並在適用的情況下： （註2） (i) 上市發(fā)行人已收取其在是次發(fā)行應(yīng)得的全部款項； (ii) 《香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則》「上市資格」項下所規(guī)定有關(guān)上市的一切先決條件已全部履行； (iii) 批準(zhǔn)證券上市買賣的正式函件內(nèi)所載的所有條件（如有）已予履行； (iv) 每類證券在各方面均屬相同（註3）； (v) 《公司（清盤及雜項條文）條例》規(guī)定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經(jīng)正式存檔，而一切其他法律規(guī)定亦已全部遵行； (vi) 確實(shí)所有權(quán)文件按照發(fā)行條款的規(guī)定經(jīng)已發(fā)送/現(xiàn)正準(zhǔn)備發(fā)送/正在準(zhǔn)備中並將會發(fā)送； (vii) 發(fā)行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業(yè)的交易已完成；全部該等物業(yè)的購買代價已予繳付；及 (viii) 有關(guān)債券、借貸股份、票據(jù)或公司債券的信託契約/平邊契據(jù)經(jīng)已製備及簽署，有關(guān)詳情已送呈公司註冊處處長存檔（如法律如此規(guī)定）。 |
上述第V部項目(i)至(viii)均不適用。呈交者： 田敏
職銜： 聯(lián)席公司秘書
(董事、秘書或其他獲正式授權(quán)的人員)
註
1. 香港聯(lián)交所指香港聯(lián)合交易所。
認(rèn)，則不需要於此報表再作確認(rèn)。
3. 在此「相同」指：
? 證券的面值相同，須繳或繳足的股款亦相同；
? 證券有權(quán)領(lǐng)取同一期間內(nèi)按同一息率計算的股息/利息，下次派息時每單位應(yīng)獲派發(fā)的股息/利息額亦完全相同（總額及淨(jìng)額）；及
? 證券附有相同權(quán)益，如不受限制的轉(zhuǎn)讓、出席會議及於會上投票，並在所有其他方面享有同等權(quán)益。
4. 如空位不敷應(yīng)用，請呈交額外文件。
5. 如購回股份：
?
「可發(fā)行股份將於香港聯(lián)交所上市」應(yīng)理解為「所購回的股份於香港聯(lián)交所上市」；及?
「可發(fā)行股份的證券代號(如已於香港聯(lián)交所上市)」應(yīng)理解為「所購回股份的證券代號(如於香港聯(lián)交所上市)」；及
? 「可發(fā)行股份類別」應(yīng)理解為「所購回股份類別」；及
? 「發(fā)行及配發(fā)日期」應(yīng)理解為「註銷日期」
6. 如贖回股份：
? 「可發(fā)行股份將於香港聯(lián)交所上市」應(yīng)理解為「所贖回的股份於香港聯(lián)交所上市」；及? 「可發(fā)行股份的證券代號(如已於香港聯(lián)交所上市)」應(yīng)理解為「所贖回股份的證券代號(如於香港聯(lián)交所上市)」；及
? 「可發(fā)行股份類別」應(yīng)理解為「所贖回股份類別」；及
?
「發(fā)行及配發(fā)日期」應(yīng)理解為「贖回日期」
