公告編號(hào)：2022-051 證券代碼：871626 證券簡(jiǎn)稱：威力傳動(dòng) 主辦券商：開(kāi)源證券

獨(dú)立董事提名人聲明

(資料圖片僅供參考)

提名人銀川威力傳動(dòng)技術(shù)股份有限公司董事會(huì)，現(xiàn)提名宋樂(lè)為銀川威力傳動(dòng)技術(shù)股份有限公司第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人，并已充分了解被提名人職業(yè)專長(zhǎng)、教育背景、工作經(jīng)歷、兼任職務(wù)等情況。被提名人已書(shū)面同意出任銀川威力傳動(dòng)技術(shù)股份有限公司第三屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人（參見(jiàn)該獨(dú)立董事候選人聲明）。提名人認(rèn)為，被提名人具備獨(dú)立董事任職資格，與銀川威力傳動(dòng)技術(shù)股份有限公司之間不存在任何影響其獨(dú)立性的關(guān)系，具體聲明如下：

一、被提名人已同時(shí)符合以下條件：

（一）具備掛牌公司運(yùn)作的基本知識(shí)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則；

（二）具有五年以上法律、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、管理或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗(yàn)；

（三）全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)公司）規(guī)定的其他條件。

二、被提名人任職資格符合下列法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則的要求：

（一）《公司法》關(guān)于董事任職資格的規(guī)定；

（二）《公務(wù)員法》的相關(guān)規(guī)定；

（三）中央紀(jì)委、中央組織部《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨(dú)立董事、獨(dú)立監(jiān)事的通知》的相關(guān)規(guī)定； 公告編號(hào)：2022-051 （四）中央組織部《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問(wèn)題的意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定；

（五）中央紀(jì)委、教育部、監(jiān)察部《關(guān)于加強(qiáng)高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定；

（六）中國(guó)人民銀行《股份制商業(yè)銀行獨(dú)立董事和外部監(jiān)事制度指引》的相關(guān)規(guī)定；

（七）中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的相關(guān)規(guī)定；

（八）中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事（理事）和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》《融資性擔(dān)保公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定； （九）其他法律法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的情形。

三、被提名人具備獨(dú)立性，不屬于下列情形：

（一）在掛牌公司或者其控制企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女；主要社會(huì)關(guān)系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹）；

（二）直接或間接持有掛牌公司 1%以上股份或者是掛牌公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；

（三）在直接或間接持有掛牌公司 5%以上股份的股東單位或者在掛牌公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

（四）在掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)任職的人員； （五）為掛牌公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自控制的企業(yè)提供財(cái) 公告編號(hào)：2022-051 務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目組全體人員、各級(jí)復(fù)核人員、在報(bào)告上簽字的人員、合伙人及主要負(fù)責(zé)人； （六）在與掛牌公司及其控股股東、實(shí)際控制人或者其各自控制的企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來(lái)的單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員，或者在有重大業(yè)務(wù)往來(lái)單位的控股股東單位擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員；

（七）最近十二個(gè)月內(nèi)曾經(jīng)具有前六項(xiàng)所列情形之一的人員；

（八）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司認(rèn)定不具有獨(dú)立性的其他人員。

前述第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)及第（六）項(xiàng)的掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人控制的企業(yè)，不包括根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第六十八條規(guī)定，與掛牌公司不構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)。

四、獨(dú)立董事候選人無(wú)下列不良紀(jì)錄：

（一）存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的情形的； （二）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，期限尚未屆滿的；

（三）被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司或者證券交易所采取認(rèn)定其不適合擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的紀(jì)律處分，期限尚未屆滿的；

（四）最近三十六個(gè)月內(nèi)因證券期貨違法犯罪，受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者司法機(jī)關(guān)刑事處罰的；

（五）因涉嫌證券期貨違法犯罪，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)的；

（六）最近三十六個(gè)月內(nèi)受到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司或證券交易所公開(kāi)譴責(zé)或三次以上通報(bào)批評(píng)的；

（七）根據(jù)國(guó)家發(fā)改委等部委相關(guān)規(guī)定，作為失信聯(lián)合懲戒對(duì)象被限制擔(dān)任董事或獨(dú)立董事的；

公告編號(hào)：2022-051 （八）在過(guò)往任職獨(dú)立董事期間因連續(xù)三次未親自出席董事會(huì)會(huì)議或者因連續(xù)兩次未能出席也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議被董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)予以撤換，未滿十二個(gè)月的；

（九）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他情形。

五、包括銀川威力傳動(dòng)技術(shù)股份有限公司在內(nèi)，被提名人兼任獨(dú)立董事的境內(nèi)上市公司或掛牌公司數(shù)量未超過(guò)五家，被提名人在銀川威力傳動(dòng)技術(shù)股份有限公司連續(xù)任職未超過(guò)六年。

六、被提名人具備較豐富的會(huì)計(jì)專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，并至少符合下列條件之一： 具有會(huì)計(jì)、審計(jì)或者財(cái)務(wù)管理專業(yè)的高級(jí)職稱、副教授及以上職稱或者博士學(xué)位。

本提名人已經(jīng)根據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理指引第2號(hào)——獨(dú)立董事》對(duì)獨(dú)立董事候選人任職資格進(jìn)行核實(shí)并確認(rèn)符合要求。

本提名人保證上述聲明真實(shí)、完整和準(zhǔn)確，不存在任何虛假陳述或誤導(dǎo)成分，本提名人完全明白作出虛假聲明可能導(dǎo)致的后果。

特此聲明。

提名人：銀川威力傳動(dòng)技術(shù)股份有限公司董事會(huì)

2022年12月1日

關(guān)鍵詞： 獨(dú)立董事 掛牌公司 傳動(dòng)技術(shù)