原標(biāo)題:貝特瑞:貝特瑞新材料集團(tuán)股份有限公司關(guān)于北京證券交易所問詢函回復(fù)的公告

證券代碼：835185 證券簡稱：貝特瑞 公告編號：2022-131

(相關(guān)資料圖)

貝特瑞新材料集團(tuán)股份有限公司

關(guān)于北京證券交易所問詢函回復(fù)的公告

北京證券交易所：

貝特瑞新材料集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022年 7月 20日收到北京證券交易所上市公司管理部下發(fā)的《關(guān)于對貝特瑞新材料集團(tuán)股份有限公司的問詢函》（問詢函【2022】第 004 號）（以下簡稱“《問詢函》”），收到問詢函后，公司董事會及管理層高度重視，組織相關(guān)人員對問詢函的各項(xiàng)問題進(jìn)行落實(shí)并回復(fù)?，F(xiàn)將問詢函問題回復(fù)公告如下：

一、說明賀雪琴涉嫌內(nèi)幕交易標(biāo)的是否為你公司股票；核實(shí)你公司對前述事項(xiàng)的知悉時(shí)點(diǎn)，說明是否存在未及時(shí)履行信息披露義務(wù)及內(nèi)幕信息提前泄漏等情形；

【回復(fù)】

2022年 7月 20日，公司收到賀雪琴先生的通知，獲悉其收到了中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）出具的《立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字 028202003號）。經(jīng)向賀雪琴先生確認(rèn)，賀雪琴先生涉嫌內(nèi)幕交易標(biāo)的并非本公司股票，也不涉及北交所股票。

公司已于 2022年 7月 20日披露了《關(guān)于公司董事長收到立案告知書的公告》（公告編號 2022-129），具體內(nèi)容詳見北交證券交易所網(wǎng)站 www.bse.com.cn。

公司已嚴(yán)格控制內(nèi)幕信息知情人范圍，已于知悉相關(guān)事項(xiàng)當(dāng)日履行信息披露義務(wù)，不存在未及時(shí)履行信息披露義務(wù)及內(nèi)幕信息提前泄漏的情形。

二、說明立案調(diào)查事項(xiàng)是否影響董事?lián)Q屆的正常程序，并根據(jù)《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》4.2.4，說明公司董事候選人的任職資格是否符合法律法規(guī)、部門規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則和公司章程等規(guī)定；

【回復(fù)】

2022年 7月 13日，公司召開第五屆董事會第五十三次會議審議通過了《關(guān)于選舉公司第六屆董事會非獨(dú)立董事的議案》，賀雪琴先生為新一屆董事會非獨(dú)立董事候選人。公司擬定于 2022年 8月 1日召開臨時(shí)股東大會審議相關(guān)議案，公司將嚴(yán)格按照各項(xiàng)法規(guī)及公司治理制度的要求如期召開本次股東大會，賀雪琴先生被立案調(diào)查事項(xiàng)不會影響公司董事?lián)Q屆的正常程序。

根據(jù)《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》4.2.4條的規(guī)定，“董事、監(jiān)事和高級管理人員候選人存在下列情形之一的，上市公司應(yīng)當(dāng)披露該候選人具體情形、擬聘請?jiān)摵蜻x人的原因以及是否影響公司規(guī)范運(yùn)作，并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)：……（三）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見”，賀雪琴先生被中國證監(jiān)會立案調(diào)查不會導(dǎo)致其不具備擔(dān)任公司董事的資格，賀雪琴先生目前仍然符合法律法規(guī)、部門規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則和公司章程等對董事任職資格的相關(guān)規(guī)定。公司將根據(jù)前述規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

三、說明賀雪琴被立案調(diào)查是否影響其本人在公司正常履職，該事項(xiàng)對你公司生產(chǎn)經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、重大事項(xiàng)決策等方面的影響，并充分提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)； 【回復(fù)】

賀雪琴先生目前正常履行公司董事長及董事會專門委員會各項(xiàng)職務(wù)，其被立案調(diào)查未影響其在公司的正常履職。

公司擁有完善的治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部控制機(jī)制，公司按照《公司法》《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》及《公司章程》等法律法規(guī)和相關(guān)制度規(guī)范運(yùn)作。

公司董事會運(yùn)作正常，公司財(cái)務(wù)及生產(chǎn)經(jīng)營管理情況正常。公司生產(chǎn)經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、重大事項(xiàng)決策未因董事長賀雪琴先生被立案調(diào)查而受到影響。

公司生產(chǎn)經(jīng)營一切正常，公司管理層將加強(qiáng)管理，確保公司的穩(wěn)定和業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。若未來上述情況發(fā)生重大變化，公司將根據(jù)相關(guān)規(guī)定和實(shí)際進(jìn)展情況，及時(shí)履行信息披露義務(wù)并提示風(fēng)險(xiǎn)。

敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

四、2022年 7月 8日，你公司披露《2022年第三次臨時(shí)股東大會決議公告》，審議通過向特定對象發(fā)行股票相關(guān)議案。根據(jù)《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》第十條的規(guī)定，說明公司董事長賀雪琴被立案調(diào)查是否影響公司股票發(fā)行事項(xiàng)的正常推進(jìn)，如是，說明公司擬采取的應(yīng)對措施；為推進(jìn)你公司披露的募投項(xiàng)目，公司是否有其他融資安排，如有，請說明融資來源及計(jì)劃；結(jié)合對前述問題的回復(fù)進(jìn)一步提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；

【回復(fù)】

根據(jù)《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（試行）》第十條的規(guī)定，“上市公司存在下列情形之一的，不得向特定對象發(fā)行股票：……（二）上市公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員最近一年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰、北交所公開譴責(zé)；或因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見?！辟R雪琴先生為公司現(xiàn)任董事長，鑒于賀雪琴先生被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，因此公司暫不符合前述向特定對象發(fā)行股票的條件，公司正在積極探討消除前述事項(xiàng)對公司股票發(fā)行的影響的方案，公司股票發(fā)行事項(xiàng)的后續(xù)推進(jìn)將根據(jù)相關(guān)事項(xiàng)的處理進(jìn)展確定。在賀雪琴先生所涉調(diào)查期間，公司將積極配合中國證監(jiān)會的調(diào)查工作，并嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，及時(shí)向廣大投資者披露相關(guān)進(jìn)展情況。

對于公司股票發(fā)行涉及的募投項(xiàng)目，公司正根據(jù)各項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際需要以自籌資金先行投入，公司正（擬）采取包括但不限于銀行項(xiàng)目貸款和引入項(xiàng)目合作方在內(nèi)的措施以解決募投項(xiàng)目的資金需求，盡可能確保相關(guān)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度不受影響。敬請廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

五、說明你公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)予以說明的其他事項(xiàng)。

【回復(fù)】

公司認(rèn)為暫無應(yīng)當(dāng)予以說明的其他事項(xiàng)。

貝特瑞新材料集團(tuán)股份有限公司

董事會

2022年 7月 21日

關(guān)鍵詞： 立案調(diào)查 證券交易所 中國證監(jiān)會