原標題:萬控智造:萬控智造：獨立董事2021年度述職報告（張磊）

萬控智造股份有限公司

獨立董事2021年度述職報告

作為萬控智造股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，本人 2021年度嚴格按照《公司法》《上市公司獨立董事規(guī)則》《上海證券交易所上市規(guī)則》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，認真履行獨立董事的職責(zé)和義務(wù)，積極出席相關(guān)會議，及時了解公司生產(chǎn)經(jīng)營情況，對重大事項發(fā)表獨立、客觀的意見，維護公司及全體股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)就2021年度工作情況作如下報告：

一、個人履歷及兼職情況

本人張磊，男，1977年出生，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，研究生學(xué)歷。

2003年3月至2005年12月，任職于金杜律師事務(wù)所上海分所；2006年1月至2007年7月，任上海浦東發(fā)展銀行總行法務(wù)專員；2007年8月至2009年10月，任職于北京觀韜律師事務(wù)所上海分所；2009年11月至2011年2月，任北京惠誠律師事務(wù)所上海分所合伙人；2011年 3月至今，任德恒上海律師事務(wù)所高級合伙人；2019年8月至今，擔(dān)任公司獨立董事。

作為公司獨立董事，本人具備中國證監(jiān)會《上市公司獨立董事規(guī)則》所要求的獨立性，不存在任何影響本人獨立性的情況。

二、出席會議情況

2021年度，公司召開董事會3次會議，出席會議3次；公司召開股東大會3次，出席3次。

2021年度，本著勤勉務(wù)實和誠信負責(zé)的原則，本人對本年度提交董事會及股東大會審議的提案進行了詳細的審議，并且認為公司會議的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營決策事項和其他重大事項均履行了相關(guān)的審批程序，合法有效，本人對提交董事會審議的全部議案及相關(guān)資料進行了認真的審閱，并就相關(guān)議案發(fā)表了獨立意見，對相關(guān)會議決議也進行了簽字確認。

三、專業(yè)委員會履職情況

2021年度，本人參加公司審計委員會會議 5次，就財務(wù)報告、關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、融資擔(dān)保、半年度財務(wù)報告、季度財務(wù)報告等事項進行審議并表決；

參加薪酬與考核委員會會議1次，就公司董事、高級管理人員薪酬事項進行審議并表決。

四、現(xiàn)場考察情況及公司配合情況

2021年度，公司有關(guān)管理層高度重視與獨立董事的溝通交流，匯報公司生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項進展情況。本人充分利用現(xiàn)場參加會議的機會對公司進行調(diào)查和了解，運用專業(yè)知識，對公司董事會相關(guān)議案提出建設(shè)性意見和建議，充分發(fā)揮了指導(dǎo)和監(jiān)督的作用。

報告期內(nèi)，除利用參加現(xiàn)場會議的機會對公司經(jīng)營管理情況進行現(xiàn)場考察，還通過郵件、電話等方式與公司董事、高級管理人員及相關(guān)工作人員保持聯(lián)系，及時獲知公司的重大事項進展情況，掌握公司多方面信息，為履職提供了必要的工作條件。

五、重點關(guān)注事項的情況

1、關(guān)聯(lián)交易事項

公司嚴格按照《證券法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第1號——規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，對公司日常生產(chǎn)經(jīng)營過程中所發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易依照相關(guān)程序進行了審議，關(guān)聯(lián)董事在審議該關(guān)聯(lián)交易時均已回避表決。

2021年，公司與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易定價政策合理，遵循“公正、公平、公開”的原則，交易程序合法，關(guān)聯(lián)交易及因關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)方資金往來沒有損害公司和股東的利益。

2、對外擔(dān)保

報告期內(nèi)，公司嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》中關(guān)于對外擔(dān)保的相關(guān)規(guī)定，除公司及子公司之間發(fā)生的擔(dān)保外，公司及子公司未向控股股東、實際控制人及其他關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，不存在任何對外擔(dān)保。公司能夠嚴格控制擔(dān)保風(fēng)險，充分保護了公司和全體股東的合法權(quán)益。

3、高級管理人員薪酬情況

報告期內(nèi)，公司嚴格按照責(zé)任考核制度兌現(xiàn)了高級管理人員薪酬。公司薪酬與考核委員會對主要管理人員嚴格執(zhí)行了責(zé)任考核制度，且所披露的報酬與實際發(fā)放情況相符。

4、聘任會計師事務(wù)所情況

報告期內(nèi)，經(jīng)公司第一屆董事會第八次會議及2020年年度股東大會審計通過《關(guān)于公司續(xù)聘會計師事務(wù)所的議案》，繼續(xù)聘請?zhí)旖嫀熓聞?wù)所（特殊普通合伙）為公司2021年度審計機構(gòu)。本人認為該機構(gòu)能夠保證審計工作的獨立性和客觀性。

5、公司現(xiàn)金分紅情況

經(jīng)公司2020年年度股東大會審議，公司暫不進行2020年度利潤分配，該方案結(jié)合了公司經(jīng)營發(fā)展需要、資金需求及業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等情況，長遠來看，有利于公司持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

6、公司及股東承諾履行情況

報告期內(nèi)，對公司及股東的承諾進行認真梳理和檢查，沒有發(fā)現(xiàn)違反承諾事項的情況。

7、信息披露的執(zhí)行情況

報告期內(nèi)，公司披露了首次公開發(fā)行股票的相關(guān)文件，該等信息披露不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

8、內(nèi)部控制的執(zhí)行情況

報告期內(nèi)，公司進一步貫徹實施《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及相關(guān)規(guī)定的有關(guān)要求，根據(jù)公司實際經(jīng)營情況，進一步完善了內(nèi)控規(guī)范體系。在強化日常監(jiān)督和專項檢查的基礎(chǔ)上，對公司的關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵控制環(huán)內(nèi)部控制的有效性進行了自我評價，有效的推進企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的實施。

9、其他事項

（1）報告期內(nèi)未有提議召開董事會的情況；

（2）報告期內(nèi)未有提議解聘會計師事務(wù)所的情況；

（3）報告期內(nèi)未有提議聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況。

六、總體評價

作為公司獨立董事，2021年本人按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和要求，忠實、勤勉、盡責(zé)地履行獨立董事職責(zé)，發(fā)揮獨立作用，為推動公司治理結(jié)構(gòu)完善與優(yōu) 化、維護公司整體利益和全體股東的合法權(quán)益做出了應(yīng)有的努力。2022年，我將繼續(xù)本著誠信與勤勉的精神，認真履行獨立董事義務(wù)，進一步加強同公司董事會、監(jiān)事會和管理層之間的溝通、交流與合作，充分發(fā)揮專業(yè)獨立作用，促進公

司規(guī)范運作，維護公司利益。

特此報告。

獨立董事：張 磊 2022年4月25日

關(guān)鍵詞： 獨立董事 報告期內(nèi) 關(guān)聯(lián)交易