來源：金融虎網(wǎng) 作者：金澤
周二，美國檢察官對加密貨幣交易所FTX的創(chuàng)始人Sam Bankman-Fried 提出的指控是針對加密貨幣播放器的最引人注目的指控之一。 這是美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)和檢察官一直在調(diào)查的一系列涉及數(shù)字資產(chǎn)的案件中的最新一起。
以下是一些民事和刑事案件及其結(jié)果的摘要：
(資料圖)
BITFINEX黑客
今年2月，美國司法部起訴一對夫妻，指控他們在2016年黑客侵入數(shù)字貨幣交易所Bitfinex并發(fā)起了2000多筆未經(jīng)授權(quán)的交易后，密謀洗錢竊取的119754枚比特幣。法庭記錄顯示，兩人正在與檢察官就可能的認(rèn)罪進(jìn)行談判。
BITMEX員工
BitMEX的員工，包括加密貨幣交易所的創(chuàng)始人，今年承認(rèn)故意未能建立、實(shí)施和維護(hù)防止洗錢的項(xiàng)目。該公司的聯(lián)合創(chuàng)始人在紐約聯(lián)邦法院認(rèn)罪，并同意每人支付1000萬美元的刑事罰款。
該公司的另一名員工也認(rèn)罪，并同意接受15萬美元的罰款。
聯(lián)邦檢察官最初于2020年提出刑事指控。
2021年，該交易所同意支付民事罰款，以解決美國商品期貨交易委員會和美國財政部金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)(FinCEN)部門提出的單獨(dú)指控。
BitMEX發(fā)言人本周拒絕就針對其前雇員的指控置評。
在與CFTC和FinCEN達(dá)成和解時，該公司首席執(zhí)行官強(qiáng)調(diào)了其強(qiáng)大的合規(guī)和反洗錢能力。
Blockfi貸款
加密貨幣公司BlockFi Inc .的子公司同意向美國證券交易委員會和州監(jiān)管機(jī)構(gòu)支付創(chuàng)紀(jì)錄的1億美元罰款，以了結(jié)與該公司向近60萬投資者提供的一款計息貸款產(chǎn)品有關(guān)的民事指控。
一份法庭文件顯示，已于11月29日申請破產(chǎn)的BlockFi仍欠SEC 5000萬美元民事罰款中的3000萬美元。
該公司發(fā)言人本周沒有回應(yīng)置評請求，但在當(dāng)時的一份聲明中表示，此案的解決是該公司“為更廣泛的行業(yè)和我們的客戶確保監(jiān)管透明度所做的開創(chuàng)性努力”的一個例子。
前coinbase經(jīng)理
曼哈頓美國檢察官辦公室(Manhattan U.S. Attorney’s Office)和美國證券交易委員會(SEC)今年7月指控加密貨幣交易所Coinbase的一名前產(chǎn)品經(jīng)理、他的兄弟和朋友涉嫌內(nèi)幕交易。這些案件是首次涉及加密貨幣的內(nèi)幕交易指控。
這位前Coinbase員工對指控拒不認(rèn)罪。他的兄弟通過與檢察官達(dá)成協(xié)議，改變了早先的認(rèn)罪請求。第三名被告已被起訴，但仍在逃。
Coinbase抨擊了SEC的指控，當(dāng)時在一篇博客文章中表示，該交易所沒有列出證券，該機(jī)構(gòu)正在尋求“執(zhí)法監(jiān)管”。
ONECOIN公司
2019年，美國當(dāng)局指控了一項(xiàng)涉及一種名為OneCoin的欺詐性加密貨幣的數(shù)十億美元傳銷計劃的涉嫌領(lǐng)導(dǎo)人。其中一名領(lǐng)導(dǎo)人仍在逃，另一名拒不認(rèn)罪。
前opensea員工
今年6月，曼哈頓的聯(lián)邦檢察官指控不可替代代幣在線市場OpenSea的一名前產(chǎn)品經(jīng)理進(jìn)行內(nèi)幕交易。這是第一起涉及數(shù)字資產(chǎn)的案件。
檢察官表示，這位前產(chǎn)品經(jīng)理根據(jù)機(jī)密信息秘密購買了nft，這些代幣或同一創(chuàng)造者的其他代幣將很快出現(xiàn)在OpenSea的主頁上。
OpenSea本周提到了此前關(guān)于指控的聲明，稱已展開調(diào)查，并要求該員工離開公司。
Ripple LABS公司
美國證券交易委員會于2020年12月起訴區(qū)塊鏈支付公司Ripple和兩名高管，指控他們進(jìn)行了13億美元的未注冊證券發(fā)行。
這家總部位于舊金山的公司于2012年創(chuàng)立了加密貨幣瑞波幣，與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行了長達(dá)數(shù)年的法庭斗爭。
Ripple要求法官認(rèn)定瑞波幣不是證券，因此不受SEC監(jiān)管。該案件對該行業(yè)具有廣泛的潛在法律影響，該行業(yè)在美國處于監(jiān)管的灰色地帶。
Ripple的發(fā)言人本周沒有提供最新的評論。
TELEGRAM GROUP
美國證券交易委員會于2019年10月叫停了消息服務(wù)Telegram Group及其TON Issuer子公司17億美元的未注冊數(shù)字代幣發(fā)行。經(jīng)過六個月的法庭訴訟，Telegram同意支付1850萬美元的民事罰款，并向投資者返還12億美元。
該公司沒有承認(rèn)或否認(rèn)美國證交會的調(diào)查結(jié)果，也沒有回應(yīng)置評請求。
關(guān)鍵詞： 美國證券交易委員會 產(chǎn)品經(jīng)理 萬美元的
