(資料圖)
一、上市公司監(jiān)管動態(tài)(2023年9月22日-9月27日)
9月22日至9月27日，本所對5宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)；對4宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)。本周發(fā)出半年報(bào)問詢函9份、關(guān)注函3份，其他函件12份。
二、市場交易監(jiān)管動態(tài)(2023年9月25日-9月28日)
9月25日至9月28日，本所共對66起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；對近期漲跌幅異常的“捷榮技術(shù)”進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控；共對6起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查。
三、會員監(jiān)管動態(tài)(2023年9月25日-9月28日)
本周，針對股票發(fā)行上市申請項(xiàng)目中保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人存在違規(guī)行為的情形，本所對一家會員及相關(guān)保薦代表人給與通報(bào)批評；針對非公開發(fā)行股票項(xiàng)目中保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人存在違規(guī)行為的情形，本所對一家會員采取書面警示的監(jiān)管措施，并給予相關(guān)保薦代表人通報(bào)批評；針對交易系統(tǒng)故障影響投資者正常交易的情形，本所對一家會員及其相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取書面警示的監(jiān)管措施，對2家會員采取口頭警示的監(jiān)管措施。
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