證券代碼：300740 證券簡稱：水羊股份 公告編號：2023-068 債券代碼：123188 債券簡稱：水羊轉(zhuǎn)債 水羊集團股份有限公司

關(guān)于調(diào)整 2023年限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的公告

(相關(guān)資料圖)

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

水羊集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）2023年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”）已經(jīng)公司 2023年第一次臨時股東大會審議通過。

公司于 2023年 8月 23日分別召開第三屆董事會 2023年第四次臨時會議和第三屆監(jiān)事會 2023年第四次臨時會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整 2023年限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》，現(xiàn)將相關(guān)事項公告如下：

一、本激勵計劃已履行的必要程序

（一）2023年 7月 26日，公司召開第三屆董事會 2023年第三次臨時會議，審議通過《關(guān)于<2023年限制性股票激勵計劃（草案）>及摘要的議案》《關(guān)于<2023年限制性股票激勵計劃考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理 2023年限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》《關(guān)于提請召開2023年第一次臨時股東大會的議案》。公司獨立董事發(fā)表了獨立意見。

（二）2023年 7月 26日，公司召開第三屆監(jiān)事會 2023年第三次臨時會議，審議通過《關(guān)于<2023年限制性股票激勵計劃（草案）>及摘要的議案》《關(guān)于<2023年限制性股票激勵計劃考核管理辦法>的議案》《關(guān)于<2023年限制性股票激勵計劃激勵對象名單>的議案》。

（三）2023年 7月 28日至 2023年 8月 6日，公司內(nèi)部公示本激勵計劃激勵對象的姓名和職務(wù)。公示期滿，公司監(jiān)事會未收到任何異議，無反饋記錄。

（四）2023年 8月 17日，公司披露《監(jiān)事會關(guān)于 2023年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》《關(guān)于 2023年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

（五）2023年 8月 22日，公司召開 2023年第一次臨時股東大會，審議通過《關(guān)于<2023年限制性股票激勵計劃（草案）>及摘要的議案》《關(guān)于<2023年限制性股票激勵計劃考核管理辦法>的議案》《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理 2023年限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》。

（六）2023年 8月 23日，公司分別召開第三屆董事會 2023年第四次臨時會議和第三屆監(jiān)事會 2023年第四次臨時會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整 2023年限制性股票激勵計劃相關(guān)事項的議案》《關(guān)于向激勵對象授予限制性股票的議案》。

公司獨立董事發(fā)表了獨立意見。

二、本次調(diào)整事項說明

鑒于 19名激勵對象因離職、崗位調(diào)整不再符合激勵條件，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第 1號—業(yè)務(wù)辦理》《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》等有關(guān)規(guī)定，公司相應(yīng)調(diào)整本激勵計劃授予的激勵對象人數(shù)和限制性股票數(shù)量，授予的激勵對象人數(shù)由 345人調(diào)整為 326人，授予的限制性股票數(shù)量由 326.8875萬股調(diào)整為 317.0689萬股。

除上述調(diào)整事項之外，本激勵計劃的其他內(nèi)容與公司 2023年第一次臨時股東大會審議通過的激勵計劃一致。上述調(diào)整事項屬于公司 2023年第一次臨時股東大會對董事會的授權(quán)范圍內(nèi)事項，無需再次提交股東大會審議。

三、本次調(diào)整事項對公司的影響

本次調(diào)整事項不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，不會影響公司核心團隊的穩(wěn)定性，不會影響本激勵計劃的繼續(xù)實施。

四、獨立董事意見

獨立董事認為：

鑒于 19名激勵對象因離職、崗位調(diào)整不再符合激勵條件，公司相應(yīng)調(diào)整本激勵計劃授予的激勵對象人數(shù)和限制性股票數(shù)量。本次調(diào)整事項屬于公司 2023年第一次臨時股東大會對董事會的授權(quán)范圍內(nèi)事項，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第 1號——業(yè)務(wù)辦理》《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》等有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。

綜上，本次調(diào)整事項合法、合規(guī)，同意本激勵計劃授予的激勵對象人數(shù)由 345人調(diào)整為 326人，授予的限制性股票數(shù)量由 326.8875萬股調(diào)整為 317.0689萬股。

五、監(jiān)事會意見

監(jiān)事會認為：

鑒于 19名激勵對象因離職、崗位調(diào)整不再符合激勵條件，公司相應(yīng)調(diào)整本激勵計劃授予的激勵對象人數(shù)和限制性股票數(shù)量。本次調(diào)整事項符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第 1號——業(yè)務(wù)辦理》《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》等有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。

綜上，本次調(diào)整事項合法、合規(guī)，同意本激勵計劃授予的激勵對象人數(shù)由 345人調(diào)整為 326人，授予的限制性股票數(shù)量由 326.8875萬股調(diào)整為 317.0689萬股。

六、法律意見書的結(jié)論性意見

上海君瀾律師事務(wù)所認為：根據(jù) 2023年第一次臨時股東大會對董事會的授權(quán)，截至本法律意見書出具之日，本次調(diào)整及授予已取得現(xiàn)階段必要的批準和授權(quán)。本次調(diào)整的原因及調(diào)整后的授予的人數(shù)、調(diào)整后的授予數(shù)量、授予價格及授予日的確定均符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第 1號—業(yè)務(wù)辦理》及《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，公司和授予的激勵對象不存在不能授予限制性股票的情形，《激勵計劃》規(guī)定的限制性股票的授予條件已經(jīng)滿足。本次調(diào)整不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響，不會影響公司核心團隊的穩(wěn)定性，不會影響本次激勵計劃的繼續(xù)實施。公司已按照上述相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行了現(xiàn)階段應(yīng)履行的信息披露義務(wù)，尚需按照上述規(guī)定履行后續(xù)的信息披露義務(wù)。

七、獨立財務(wù)顧問報告的結(jié)論性意見

深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司認為：截至獨立財務(wù)顧問報告出具日，公司和本激勵計劃授予的激勵對象均符合《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》規(guī)定的授予條件，本次調(diào)整及授予事項已經(jīng)履行必要的審議程序和信息披露義務(wù)，符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司自律監(jiān)管指南第 1號—業(yè)務(wù)辦理》《2023年限制性股票激勵計劃（草案）》等相關(guān)規(guī)定。

八、備查文件

1、《第三屆董事會 2023年第四次臨時會議決議》；

2、《第三屆監(jiān)事會 2023年第四次臨時會議決議》；

3、《獨立董事關(guān)于第三屆董事會 2023年第四次臨時會議相關(guān)事項的獨立意見》；

4、《上海君瀾律師事務(wù)所關(guān)于水羊集團股份有限公司調(diào)整 2023年限制性股票激勵計劃及授予相關(guān)事項之法律意見書》；

5、《深圳市他山企業(yè)管理咨詢有限公司關(guān)于水羊集團股份有限公司 2023年限制性股票激勵計劃調(diào)整及授予事項的獨立財務(wù)顧問報告》。

特此公告！

水羊集團股份有限公司 董 事 會 2023年 8月 25日

關(guān)鍵詞：