(資料圖片)
民生證券股份有限公司
關(guān)于珠海安聯(lián)銳視科技股份有限公司
2022年定期現(xiàn)場檢查報(bào)告
| 保薦機(jī)構(gòu)名稱：民生證券股份有限公司 | 被保薦公司簡稱：安聯(lián)銳視 | ||
| 保薦代表人姓名：楊桂清 | 聯(lián)系電話：0531-82596870 | ||
| 保薦代表人姓名：孫振 | 聯(lián)系電話：0531-82596870 | ||
| 現(xiàn)場檢查人員姓名：楊桂清、柳佳林 | |||
| 現(xiàn)場檢查對應(yīng)期間：2022年度 | |||
| 現(xiàn)場檢查時(shí)間：2023年 1月 31日至 2023年 2月 2日 | |||
| 一、現(xiàn)場檢查事項(xiàng) | 現(xiàn)場檢查意見 | ||
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不適用 |
| 現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33條所列）：（1）查閱公司章程和各項(xiàng)規(guī)章制度；（2）查閱公司股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則等公司基本制度，查閱 2022年歷次股東大會、董事會及監(jiān)事會決議及記錄；（3）訪談公司相關(guān)部門人員，了解公司基本制度的執(zhí)行情況，了解公司董事、監(jiān)事和高級管理人員履行職務(wù)勤勉盡責(zé)情況及變動情況，了解控股股東、實(shí)際控制人遵守相關(guān)承諾的情況 | |||
| 1.公司章程和公司治理制度是否完備、合規(guī) | √ | ||
| 2.公司章程和三會規(guī)則是否得到有效執(zhí)行 | √ | ||
| 3.三會會議記錄是否完整，時(shí)間、地點(diǎn)、出席人員及會議內(nèi) 容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整 | √ | ||
| 4.三會會議決議是否由出席會議的相關(guān)人員簽名確認(rèn) | √ | ||
| 5.公司董監(jiān)高是否按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī) 范性文件和本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則履行職責(zé) | √ | ||
| 6.公司董監(jiān)高如發(fā)生重大變化，是否履行了相應(yīng)程序和信息 披露義務(wù) | √ | ||
| 7.公司控股股東或者實(shí)際控制人如發(fā)生變化，是否履行了相 應(yīng)程序和信息披露義務(wù) | √ | ||
| 8.公司人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)等方面是否獨(dú)立 | √ | ||
| 9.公司與控股股東及實(shí)際控制人是否不存在同業(yè)競爭 | √ | ||
| （二）內(nèi)部控制 | |||
| 現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33條所列）：（1）檢查內(nèi)部審計(jì)部門的設(shè)置和制度建設(shè)；（2）查閱公司內(nèi)部審計(jì)部門 2022年出具的工作報(bào)告及對募集資金存放和使用的審計(jì)報(bào)告；（3）查閱公司審計(jì)委員會 2022年召開的會議及審議的議案；（4）查閱公司對外投資管理制度以及投資決策相關(guān)的董事會決議、公司對外投資交易情況。 | |||
| 1.是否按照相關(guān)規(guī)定建立內(nèi)部審計(jì)制度并設(shè)立內(nèi)部審計(jì)部門 | √ | ||
| （如適用） | |||
| 2.是否在股票上市后 6個月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度并設(shè)立內(nèi)部 審計(jì)部門（如適用） | √ | ||
| 3.內(nèi)部審計(jì)部門和審計(jì)委員會的人員構(gòu)成是否合規(guī)（如適用） | √ | ||
| 4.審計(jì)委員會是否至少每季度召開一次會議，審議內(nèi)部審計(jì) 部門提交的工作計(jì)劃和報(bào)告等（如適用） | √ | ||
| 5.審計(jì)委員會是否至少每季度向董事會報(bào)告一次內(nèi)部審計(jì)工 作進(jìn)度、質(zhì)量及發(fā)現(xiàn)的重大問題等（如適用） | √ | ||
| 6.內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度向?qū)徲?jì)委員會報(bào)告一次內(nèi)部 審計(jì)工作計(jì)劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問題等 （如適用） | √ | ||
| 7.內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每季度對募集資金的存放與使用情 況進(jìn)行一次審計(jì)（如適用） | √ | ||
| 8.內(nèi)部審計(jì)部門是否在每個會計(jì)年度結(jié)束前二個月內(nèi)向?qū)徲?jì) 委員會提交次一年度內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃（如適用） | √ | ||
| 9.內(nèi)部審計(jì)部門是否在每個會計(jì)年度結(jié)束后二個月內(nèi)向?qū)徲?jì) 委員會提交年度內(nèi)部審計(jì)工作報(bào)告（如適用） | √ | ||
| 10.內(nèi)部審計(jì)部門是否至少每年向?qū)徲?jì)委員會提交一次內(nèi)部 控制評價(jià)報(bào)告（如適用） | √ | ||
| 11.從事風(fēng)險(xiǎn)投資、委托理財(cái)、套期保值業(yè)務(wù)等事項(xiàng)是否建立 了完備、合規(guī)的內(nèi)控制度 | √ | ||
| （三）信息披露 | |||
| 現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33條所列）：查閱公司的信息披露管理制度、內(nèi)幕信息知情人登記管理制度等制度及信息披露文件，查閱投資者關(guān)系活動記錄表。核查公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動情況。 | |||
| 1.公司已披露的公告與實(shí)際情況是否一致 | √ | ||
| 2.公司已披露的內(nèi)容是否完整 | √ | ||
| 3.公司已披露事項(xiàng)是否未發(fā)生重大變化或者取得重要進(jìn)展 | √ | ||
| 4.是否不存在應(yīng)予披露而未披露的重大事項(xiàng) | √ | ||
| 5.重大信息的傳遞、披露流程、保密情況等是否符合公司信 息披露管理制度的相關(guān)規(guī)定 | √ | ||
| 6.投資者關(guān)系活動記錄表是否及時(shí)在本所互動易網(wǎng)站刊載 | √ | ||
| （四）保護(hù)公司利益不受侵害長效機(jī)制的建立和執(zhí)行情況 | |||
| 現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33條所列）：（1）查閱公司關(guān)聯(lián)交易管理制度、對外擔(dān)保管理制度以及其他公司內(nèi)部的相關(guān)規(guī)定；（2）訪談董事會秘書，了解控股股東、實(shí)際控制人是否存在資金占用的情況；（3）訪談董事會秘書了解公司關(guān)聯(lián)交易情況及關(guān)聯(lián)交易管理制度的執(zhí)行情況，查閱公司關(guān)聯(lián)交易所履行的內(nèi)部程序。 | |||
| 1.是否建立了防止控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人直接或 者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度 | √ | ||
| 2.控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人是否不存在直接或者間 接占用上市公司資金或者其他資源的情形 | √ | ||
| 3.關(guān)聯(lián)交易的審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信息披露義 務(wù) | √ | ||
| 4.關(guān)聯(lián)交易價(jià)格是否公允 | √ | ||
| 5.是否不存在關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的情形 | √ | ||
| 6.對外擔(dān)保審議程序是否合規(guī)且履行了相應(yīng)的信息披露義務(wù) | √ | ||
| 7.被擔(dān)保方是否不存在財(cái)務(wù)狀況惡化、到期不清償被擔(dān)保債 務(wù)等情形 | √ | ||
| 8.被擔(dān)保債務(wù)到期后如繼續(xù)提供擔(dān)保，是否重新履行了相應(yīng) 的審批程序和披露義務(wù) | √ | ||
| （五）募集資金使用 | |||
| 現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33條所列）：（1）查閱與募投項(xiàng)目有關(guān)的三會及信息披露文件；（2）查閱募集資金監(jiān)管協(xié)議；（3）取得募集資金臺賬、募集資金專戶銀行對賬單；（4）對大額募集資金支出進(jìn)行抽憑，檢查是否符合募集資金的用途。 | |||
| 1.是否在募集資金到位后一個月內(nèi)簽訂三方監(jiān)管協(xié)議 | √ | ||
| 2.募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行 | √ | ||
| 3.募集資金是否不存在第三方占用或違規(guī)進(jìn)行委托理財(cái)?shù)惹?形 | √ | ||
| 4.是否不存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時(shí) 補(bǔ)充流動資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形 | √ | ||
| 5.使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動資金、將募集資金投向變 更為永久性補(bǔ)充流動資金或者使用超募資金補(bǔ)充流動資金或 者償還銀行貸款的，公司是否未在承諾期間進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資 | √ | ||
| 6.募集資金使用與已披露情況是否一致，項(xiàng)目進(jìn)度、投資效 益是否與招股說明書等相符 | √ | ||
| 7.募集資金項(xiàng)目實(shí)施過程中是否不存在重大風(fēng)險(xiǎn) | √ | ||
| （六）業(yè)績情況 | |||
| 現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33條所列）：取得公司業(yè)績方面材料，進(jìn)行財(cái)務(wù)分析；查閱同行業(yè)上市公司的業(yè)績情況，與公司進(jìn)行比較。 | |||
| 1.業(yè)績是否存在大幅波動的情況 | √ | ||
| 2.業(yè)績大幅波動是否存在合理解釋 | √ | ||
| 3.與同行業(yè)可比公司比較，公司業(yè)績是否不存在明顯異常 | √ | ||
| （七）公司及股東承諾履行情況 | |||
| 現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33條所列）：取得公司及股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員所做出的承諾文件，核對履行承諾條款對應(yīng)的相關(guān)材料，了解承諾履行情況及相關(guān)信息披露情況。 | |||
| 1.公司是否完全履行了相關(guān)承諾 | √ | ||
| 2.公司股東是否完全履行了相關(guān)承諾 | √ | ||
| （八）其他重要事項(xiàng) | |||
| 現(xiàn)場檢查手段（包括但不限于本指引第 33條所列）：取得公司相關(guān)制度文件，查閱公司公開信息披露文件；對大額資金流水進(jìn)行抽憑，核查交易的真實(shí)性。 | |||
| 1.是否完全執(zhí)行了現(xiàn)金分紅制度，并如實(shí)披露 | √ | ||
| 2.對外提供財(cái)務(wù)資助是否合法合規(guī)，并如實(shí)披露 | √ | ||
| 3.大額資金往來是否具有真實(shí)的交易背景及合理原因 | √ | ||
| 4.重大投資或者重大合同履行過程中是否不存在重大變化或 者風(fēng)險(xiǎn) | √ | ||
| 5.公司生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境是否不存在重大變化或者風(fēng)險(xiǎn) | √ | ||
| 6.前期監(jiān)管機(jī)構(gòu)和保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題是否已按相 關(guān)要求予以整改 | √ | ||
| 二、現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的問題及說明 | |||
| 無 |
（本頁無正文，為《民生證券股份有限公司關(guān)于珠海安聯(lián)銳視科技股份有限公司2022年定期現(xiàn)場檢查報(bào)告》之簽章頁）
保薦代表人：
楊桂清 孫 振
民生證券股份有限公司
年 月 日
關(guān)鍵詞： 現(xiàn)場檢查 募集資金 內(nèi)部審計(jì)
