又有券商員工違法買(mǎi)賣(mài)股票被罰。
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1月9日，北京證監(jiān)局發(fā)布行政處罰書(shū)指出，作為證券從業(yè)人員的田某橋，在近14年的證券從業(yè)期間通過(guò)借用他人證券賬戶買(mǎi)賣(mài)股票，累計(jì)成交金額高達(dá)7.24億元。
不過(guò)，先后在招商證券股份有限公司(下稱“招商證券”，600999)、華福證券有限責(zé)任公司(下稱“華福證券”)、國(guó)開(kāi)證券股份有限公司(下稱“國(guó)開(kāi)證券”)等3家券商投行部工作的田某橋，違法買(mǎi)賣(mài)股票并未實(shí)現(xiàn)盈利，反而虧損了182.74萬(wàn)元(不含待業(yè)期間交易和所得金額)。
同時(shí)，田某橋還被北京證監(jiān)局處以了25萬(wàn)元的罰款。
值得一提的是，證券從業(yè)人員違法炒股反而出現(xiàn)虧損的情況，并非個(gè)例，且不乏券商投資經(jīng)理等高管。
違規(guī)炒股作為券商從業(yè)人員不可逾越的紅線，同時(shí)也是證券從業(yè)人員違法違規(guī)行為的重災(zāi)區(qū)。僅在2022年，證監(jiān)系統(tǒng)便披露了多起違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券案例。
14年違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票累計(jì)成交逾7億元
北京證監(jiān)局表示，經(jīng)查明，田某橋在2006年6月至2020年4月，先后在招商證券投資銀行部、華福證券福建投行部、國(guó)開(kāi)證券投資銀行部(上海投行組)工作，為證券從業(yè)人員。
“田某橋在證券從業(yè)期間，利用胡某杰在招商證券開(kāi)立的證券普通賬戶和證券信用賬戶進(jìn)行股票買(mǎi)賣(mài)，累計(jì)成交金額7.24億元，虧損182.74萬(wàn)元(不含待業(yè)期間交易和所得金額)?！北本┳C監(jiān)局稱。
北京證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，以上事實(shí)有涉案證券賬戶資料、銀行賬戶資料、情況說(shuō)明、詢問(wèn)筆錄及交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。田某橋借用“胡某杰”證券賬戶買(mǎi)賣(mài)股票的行為，違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。
北京證監(jiān)局進(jìn)一步指出，田某橋在調(diào)查過(guò)程中能夠配合監(jiān)管部門(mén)，因此，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)田某橋處以25萬(wàn)元的罰款。
證券從業(yè)者炒股虧損并非個(gè)例，不乏投資經(jīng)理
作為證券行業(yè)從業(yè)者，雖然距離股票市場(chǎng)更近，但炒股也并非穩(wěn)賺不賠，出現(xiàn)虧損的并非個(gè)例，且不乏投資經(jīng)理等高管。
例如，2022年12月7日，廣東證監(jiān)局連發(fā)兩張行政處罰決定書(shū)，因違規(guī)炒股，中信建投證券股份有限公司劉某枝、招商證券馮某偉便被監(jiān)管處以罰款。
其中，劉某枝的違法買(mǎi)賣(mài)股票行為，便沒(méi)有實(shí)現(xiàn)盈利。2013年8月至2022年8月，劉某枝在中信建投清遠(yuǎn)清新大道營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)、投資咨詢和營(yíng)銷等崗位任職。2017年7月至2020年12月，劉某枝籌集資金并控制、使用“陳某霞”證券賬戶，違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票和可轉(zhuǎn)債，合計(jì)交易金額46.18萬(wàn)元，虧損0.21萬(wàn)元。2019年2月至2022年4月，劉某枝籌集主要資金并控制、使用“馮某梅”證券賬戶，違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票和可轉(zhuǎn)債，合計(jì)交易金額594.89萬(wàn)元，虧損3.38萬(wàn)元。
12月6日，深圳證監(jiān)局發(fā)布行政處罰決定書(shū)，國(guó)信證券股份有限公司王科迪因違法買(mǎi)賣(mài)股票，被處以5萬(wàn)元罰款。無(wú)獨(dú)有偶，王科迪的違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票同樣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)盈利。
2019年6月至2022年2月，王科迪在國(guó)信證券深圳高新南九道證券營(yíng)業(yè)部任職，離職前任高級(jí)理財(cái)顧問(wèn)。在任職期間，王科迪控制使用“劉某俠”證券賬戶、“尹某蒙”國(guó)信證券賬戶、“尹某蒙”東方財(cái)富證券賬戶交易股票。上述證券賬戶組總成交金額合計(jì)2487.45萬(wàn)元，虧損22.04萬(wàn)元。
此外，違法買(mǎi)賣(mài)股票出現(xiàn)虧損的，還不乏券商投資經(jīng)理等高管。
8月3日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布的一則行政處罰決定書(shū)顯示，時(shí)任民生證券股份有限公司投資交易事業(yè)部證券投資部投資經(jīng)理等職務(wù)的孔典熠，在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間控制使用其姨父的證券賬戶交易股票，交易金額合計(jì)約4557.43萬(wàn)元，累計(jì)虧損約1.3萬(wàn)元，被處以20萬(wàn)元罰款。
2022年證監(jiān)系統(tǒng)披露多起違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券案例
違規(guī)炒股一直是券商從業(yè)人員不可逾越的紅線，但在實(shí)踐中，仍有從業(yè)者“頂風(fēng)作案”。據(jù)澎湃新聞?dòng)浾卟煌耆y(tǒng)計(jì)，除了上述案例，2022年證監(jiān)系統(tǒng)還披露了多起證券從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券案例。
具體而言，7月20日，寧波證監(jiān)局公告顯示，2020年5月，曾在長(zhǎng)江證券承銷保薦有限公司從事投行業(yè)務(wù)崗工作的金某某，通過(guò)“李某原”證券賬戶，買(mǎi)入“榮豐控股(000668)”10.5萬(wàn)股，成交金額128.20萬(wàn)元，同年6月12日全部賣(mài)出，成交金額233.42萬(wàn)元?？鄢灰锥愘M(fèi)，當(dāng)事人金某某獲利104.92萬(wàn)元。最終，寧波證監(jiān)局決定沒(méi)收金某某違法所得104.92萬(wàn)元，并處以100萬(wàn)元罰款。
6月30日，廈門(mén)證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書(shū)顯示，國(guó)盛證券客戶經(jīng)理柳仲信私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券和借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票，操作8個(gè)賬戶和配偶賬戶，買(mǎi)賣(mài)股票262筆至案發(fā)仍虧損。廈門(mén)證監(jiān)局對(duì)柳仲信采取責(zé)令改正，給予警告的行政處罰，并沒(méi)收2282.99元傭金提成收入，罰款1.14萬(wàn)元。并需依法處理非法持有的股票，處以3萬(wàn)元罰款。
6月22日，上海證監(jiān)局發(fā)布行政處罰書(shū)，責(zé)令海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得5463.87萬(wàn)元，并對(duì)劉某處以5463.87萬(wàn)元罰款。劉某因違規(guī)炒股合計(jì)罰沒(méi)金額高達(dá)1.09億元，也刷新近年個(gè)人罰金“紀(jì)錄”。
5月27日，證監(jiān)會(huì)一連發(fā)布4份行政執(zhí)法處罰決定書(shū)，原廣州證券上海分公司機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理唐云利用內(nèi)幕信息，以配資方式提前買(mǎi)入約9.45億元鑫茂科技股票，最終賣(mài)出倒虧超5000萬(wàn)元，被證監(jiān)會(huì)處以10年市場(chǎng)禁入和60萬(wàn)元罰款。
5月25日，廣東證監(jiān)局公布一起行政處罰決定書(shū)顯示，廣發(fā)證券信息技術(shù)部投資與資管運(yùn)維組工作人員周某新，因利用未公開(kāi)信息大肆交易，趨同交易金額1.09億元，最終被罰沒(méi)合計(jì)632.6萬(wàn)元。
