證券代碼：688689 證券簡稱：銀河微電 公告編號：2023-002 轉(zhuǎn)債代碼：118011 轉(zhuǎn)債簡稱：銀微轉(zhuǎn)債

常州銀河世紀(jì)微電子股份有限公司

關(guān)于可轉(zhuǎn)債投資者適當(dāng)性要求的風(fēng)險提示性公告

(相關(guān)資料圖)

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。 如有董事對臨時公告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性無法保證或存在異議的，公司應(yīng)當(dāng)在公告中作特別提示。

常州銀河世紀(jì)微電子股份有限公司（以下簡稱“公司”或“發(fā)行人”）就2022年向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，對不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性要求的公司可轉(zhuǎn)債投資者所持本次可轉(zhuǎn)債不能轉(zhuǎn)股的風(fēng)險，提示性公告如下： 一、可轉(zhuǎn)債發(fā)行上市概況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可〔2022〕1180號文同意注冊，公司于2022年 7月 4日向不特定對象發(fā)行了 500.00萬張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值100元，發(fā)行總額50,000.00萬元。發(fā)行方式采用向發(fā)行人在股權(quán)登記日收市后中國結(jié)算上海分公司登記在冊的原股東優(yōu)先配售，原股東優(yōu)先配售后余額（含原股東放棄優(yōu)先配售部分）通過上交所交易系統(tǒng)網(wǎng)上向社會公眾投資者發(fā)行，余額由保薦機構(gòu)（主承銷商）包銷。經(jīng)上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2021〕199號文同意，公司50,000.00萬元可轉(zhuǎn)換公司債券于2022年8月2日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“銀微轉(zhuǎn)債”，債券代碼“118011”。

二、不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性要求的公司可轉(zhuǎn)債投資者所持本次可轉(zhuǎn)債不能轉(zhuǎn)股的風(fēng)險

公司為科創(chuàng)板上市公司，本次向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，參與可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股的投資者，應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求。參與科創(chuàng)板可轉(zhuǎn)債的投資者，可將其持有的可轉(zhuǎn)債進行買入或賣出操作，如可轉(zhuǎn)債持有人不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求的，可轉(zhuǎn)債持有人不能將其所持的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為公司股票。投資者需關(guān)注因自身不符合科創(chuàng)板股票投資者適當(dāng)性管理要求而導(dǎo)致其所持可轉(zhuǎn)債無法轉(zhuǎn)股所存在的風(fēng)險及可能造成的影響。

六、聯(lián)系方式

投資者如需了解銀微轉(zhuǎn)債的詳細(xì)情況，請查閱公司于2022年6月30日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）披露的《常州銀河世紀(jì)微電子股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》。

聯(lián)系部門：董事會辦公室

聯(lián)系電話：0519-68859335

聯(lián)系郵箱：gmesec@gmesemi.cn

特此公告。

常州銀河世紀(jì)微電子股份有限公司董事會

2023年1月6日

關(guān)鍵詞： 可轉(zhuǎn)換公司債券 銀河世紀(jì) 不特定對象