證券代碼：830809 證券簡稱：安達科技 主辦券商：中信證券

貴州安達科技能源股份有限公司

申請公開發(fā)行股票并在北交所上市輔導(dǎo)驗收完成的提示性公告

(資料圖片)

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶法律責(zé)任。

一、 公司公開發(fā)行股票并在北交所上市輔導(dǎo)情況

（一） 與中信證券股份有限公司簽訂書面輔導(dǎo)協(xié)議

貴州安達科技能源股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022年 3月 1日與中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）簽訂了《貴州安達科技能源股份有限公司與中信證券股份有限公司關(guān)于向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市之輔導(dǎo)協(xié)議》。

（二） 提交輔導(dǎo)備案申請

公司于2022年3月2日向中國證券監(jiān)督管理委員會貴州監(jiān)管局（以下簡稱“貴州證監(jiān)局”）提交了《中信證券股份有限公司關(guān)于對貴州安達科技能源股份有限公司向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)備案的申請報告》，輔導(dǎo)機構(gòu)為中信證券。

（三） 輔導(dǎo)備案材料受理

貴州證監(jiān)局對公司報送的向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)備案申請材料予以受理，備案日期為2022年3月2日。

（四） 完成輔導(dǎo)驗收

2022年9月28日，貴州證監(jiān)局下發(fā)了《中國證券監(jiān)督管理委員會貴州監(jiān)管局關(guān)于對中信證券股份有限公司輔導(dǎo)工作的驗收工作完成函》（黔證監(jiān)函〔2022〕113號），根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》等規(guī)定，貴州證監(jiān)局完成中信證券對公司申請向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)工作的驗收。

二、 風(fēng)險提示

公司公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發(fā)行上市審核或中國證監(jiān)會注冊的風(fēng)險，公司存在因公開發(fā)行失敗而無法在北交所上市的風(fēng)險。

公司為在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿 12個月的創(chuàng)新層企業(yè)，目前公司預(yù)計市值不低于 2億元，且 2021年度經(jīng)審計的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤為23,085.38萬元（以扣除非經(jīng)常性損益后孰低為計算依據(jù)）、加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為 22.44%（以扣除非經(jīng)常性損益后孰低為計算依據(jù)），符合《上市規(guī)則》第2.1.3條規(guī)定的在北交所上市的財務(wù)條件。

掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的不得在北交所上市情形。

請投資者關(guān)注風(fēng)險。

公司將根據(jù)相關(guān)事項進展情況嚴格按照法律法規(guī)的規(guī)定和要求,及時履行信息披露義務(wù),敬請廣大投資者關(guān)注,并注意投資風(fēng)險。

特此公告。

三、 備查文件目錄

《中國證券監(jiān)督管理委員會貴州監(jiān)管局關(guān)于對中信證券股份有限公司輔導(dǎo)工作的驗收工作完成函》（黔證監(jiān)函〔2022〕113號）

貴州安達科技能源股份有限公司

董事會

2022年9月28日

關(guān)鍵詞： 公開發(fā)行股票 安達科技 中信證券股份有限公司