原標(biāo)題:桂冠電力:廣西桂冠電力股份有限公司獨(dú)立董事年報工作制度
廣西桂冠電力股份有限公司
獨(dú)立董事年報工作制度
第一條 為了進(jìn)一步完善公司治理機(jī)制，促進(jìn)公司的規(guī)
范運(yùn)作，充分發(fā)揮獨(dú)立董事在年度報告編制工作中的作用，
根據(jù)中國證監(jiān)會的要求及《上海證券交易所上市公司定期報
告業(yè)務(wù)指南》、《廣西桂冠電力股份有限公司章程》的有關(guān)
規(guī)定，特制定本制度。
第二條 獨(dú)立董事應(yīng)在公司年報編制和披露過程中切實(shí)
履行獨(dú)立董事的責(zé)任和義務(wù)，勤勉盡責(zé)。
獨(dú)立董事對公司及全體股東負(fù)有誠信與勤勉義務(wù)，應(yīng)當(dāng)
按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的要求，
認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的
合法權(quán)益不受損害。
第三條 公司董事會秘書負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)獨(dú)立董事與公司管理
層的溝通，積極為獨(dú)立董事在年報編制過程中履行職責(zé)創(chuàng)造
必要的條件。
第四條 獨(dú)立董事對公司年報編制過程中的信息負(fù)有保
密義務(wù)，在年度報告公布前，不得以任何形式向外界泄漏年
度報告的內(nèi)容。
第五條 公司應(yīng)當(dāng)制訂年度報告工作計劃，并提交獨(dú)立
董事審閱。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)依據(jù)工作計劃，通過會談、實(shí)地考
察、與會計師事務(wù)所溝通等各種形式積極履行獨(dú)立董事職
責(zé)。獨(dú)立董事履行年度報告職責(zé)，應(yīng)當(dāng)有書面記錄，重要文
件應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人簽字。
第六條 在年報編制期間，獨(dú)立董事應(yīng)及時聽取公司管
理層對公司本年度的生產(chǎn)經(jīng)營情況和投、融資活動等重大事
項的情況匯報，并要求公司安排對有關(guān)重大問題的實(shí)地考
察。
第七條 獨(dú)立董事應(yīng)對公司擬聘的會計事務(wù)所是否具備
中國證監(jiān)會規(guī)定的相關(guān)業(yè)務(wù)資格，以及為公司提供年報審計
的注冊會計師（以下簡稱“年審注冊會計師”）的從業(yè)資格
進(jìn)行核查。
第八條 公司財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)在年審注冊會計師進(jìn)場審計
前，向每位獨(dú)立董事提交本年度審計工作安排的書面文件及
其他相關(guān)材料。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)會同審計委員會，溝通了解年
度審計工作安排及其他相關(guān)資料。
第九條 獨(dú)立董事應(yīng)在召開董事會審議年報前，與年審
注冊會計師見面溝通初審意見。
第十條 公司應(yīng)在年審注冊會計師出具初步審計意見
后，至少安排一次獨(dú)立董事與年審會計師的見面會，溝通審
計過程中發(fā)現(xiàn)的問題，獨(dú)立董事應(yīng)履行見面的職責(zé)。
見面會應(yīng)有書面記錄及當(dāng)事人簽字。
第十一條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在年報中就年度內(nèi)公司對外擔(dān)
保情況、執(zhí)行相關(guān)上市公司對外擔(dān)保監(jiān)管規(guī)定情況進(jìn)行專項
說明，并發(fā)表獨(dú)立意見。
第十二條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注年度報告董事會審議事項
的決策程序，包括相關(guān)事項的提議程序、決策權(quán)限、表決程
序、回避事宜、議案材料的完備性和提交時間，并對需要提
交董事會審議的事項做出審慎周全的判斷和決策。
第十三條 獨(dú)立董事發(fā)現(xiàn)與召開董事會相關(guān)規(guī)定不符或
判斷依據(jù)不足的情形的，可以要求補(bǔ)充、整改或者延期召開
董事會。2 名或 2 名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證
不明確，以書面形式聯(lián)名向董事會提出延期召開董事會會議
或延期審議該事項的，董事會應(yīng)當(dāng)予以采納。
上述溝通過程、意見及要求均應(yīng)形成書面記錄并由相關(guān)
當(dāng)事人簽字認(rèn)可。
第十四條 獨(dú)立董事對年度報告具體事項存在異議的，
且經(jīng)全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意，可以獨(dú)立聘請外部
審計機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)，由此發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。
第十五條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署書面確認(rèn)意
見。獨(dú)立董事對年度報告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無
法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見，并予以
披露。
第十六條 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)按照上海證券交易所規(guī)定的格
式和要求編制和披露《獨(dú)立董事年度述職報告》，并在公司
年度股東大會上向股東報告?！丢?dú)立董事年度述職報告》應(yīng)
當(dāng)說明獨(dú)立董事當(dāng)年具體履職情況，并重點(diǎn)關(guān)注公司的內(nèi)部
控制、規(guī)范運(yùn)作以及中小投資者權(quán)益保護(hù)等公司治理事項。
第十七條 本工作制度自公司董事會決議通過后生效，
并由董事會負(fù)責(zé)解釋、修訂。
