原標(biāo)題:沃格光電:江西沃格光電股份有限公司前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告（修訂稿）
江西沃格光電股份有限公司
前次募集資金使用情況專項(xiàng)
報(bào)告
（修訂稿）
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會印發(fā)的《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》
（證監(jiān)發(fā)行字
[2007]500號）的規(guī)定，江西沃格光電股份有限公司（以下簡稱“公司”
或者“本公司”）編制了截至
2021年
12月
31日止（以下簡稱截止日）的前次募集
資金使用情況報(bào)告如下：
一、前次募集資金基本情況
（一）
前次
募集資金
的數(shù)額、資金到賬時(shí)間
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會
2018年
3月
23日《關(guān)于核準(zhǔn)江西沃格光電股份有
限公司首次公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可
[2018]519號）核準(zhǔn)，公司
2018年公開
發(fā)行人民幣普通股
23,648,889股，每股面值人民幣
l.00元，發(fā)行價(jià)格為每股人民幣
33.37元。實(shí)際募集資金總額為人民幣
789,163,425.93元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用人民幣
50,993,425.93元（不含稅）后，實(shí)際募集資金凈額為人民幣
738,170,000.00元。上
述募集資金已由申港證券股份有限公司
（以下簡稱“申港證券”）
于
2018年
4月
12
日匯入公司募集資金專戶，
業(yè)
經(jīng)中勤萬信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
審驗(yàn)
，并
出具勤信驗(yàn)字【
2018】第
0025號《驗(yàn)資報(bào)告》。
（
二
）
前次募集資金在專項(xiàng)賬戶中的存放情況
公司
對募集資金實(shí)行專戶存儲
管理。
截至
2021年
12月
31日止，本公司前次募集資金的存
放
情況如下：
序
號
開戶銀行名稱
開戶單位名稱
銀行賬號
存款方式
初始存放金額
（元）
截止日余額
（元）
1
中國郵政儲蓄銀
行股份有限公司
新余市分行
江西沃格光電
股份有限公司
936006010008668446
已銷戶
71,740,339.30
--
2
中國工商銀行股
份有限公司新余
江西沃格光電
股份有限公司
1505201229200999962
活期存款
197,330,000.00
8,522,826.59
序
號
開戶銀行名稱
開戶單位名稱
銀行賬號
存款方式
初始存放金額
（元）
截止日余額
（元）
高新支行
3
中國銀行股份有
限公司新余市高
新支行
江西沃格光電
股份有限公司
200740788578
活期存款
80,670,000.00
20,693,462.78
4
江西銀行股份有
限公司新余分行
江西沃格光電
股份有限公司
790900135500373
已銷戶
150,000,000.00
--
5
新余農(nóng)村商業(yè)銀
行股份有限公司
高新支行
江西沃格光電
股份有限公司
210738001000160655
已銷戶
250,170,000.00
--
6
東莞農(nóng)村商業(yè)銀
行股份有限公司
松山湖科技支行
東莞市尚裕實(shí)
業(yè)投資有限公
司
330010190010021186
已銷戶
--
--
7
中國工商銀行股
份有限公司東莞
松山湖支行
江西沃格光電
股份有限公司
東莞分公司
2010050429100182736
活期存款
--
794,118.66
合計(jì)
749,910,339.30
30,010,408.03
注：實(shí)際匯入募集資金賬戶資金
74,991.03萬元與募集資金凈額
73,817.00萬元的差異為
扣除部分保薦機(jī)構(gòu)費(fèi)用后的發(fā)行費(fèi)用。
二、前次募集資金的實(shí)際使用情況
（一）
前次募集資金使用情況
前次募集資金使用情況對照表詳見
本報(bào)告
附件
1。
（
二
）
前次募集資金項(xiàng)目的實(shí)際投資總額與承諾差異內(nèi)容和原因說
明
單位：人民幣元
承諾投資項(xiàng)目
募集資金承諾投
資總額
實(shí)際投入募集資
金總額
差異金額
差異原因
TFT
-
LCD
玻璃
精加工項(xiàng)目
287,330,000.00
298,766,746.64
11,436,746.64
募集資金產(chǎn)生的利息
收入以及理財(cái)投資收
益再投入募集項(xiàng)目所
致
承諾投資項(xiàng)目
募集資金承諾投
資總額
實(shí)際投入募集資
金總額
差異金額
差異原因
特種功能鍍膜
精加工項(xiàng)目
89,000,334.95
89,000,334.95
--
不適用
研發(fā)中心建設(shè)
項(xiàng)目
80,670,000.00
64,808,374.59
-
15,861,625.41
因公司信譽(yù)良好，在
采購過程中，部分設(shè)
備工程款采取分段付
款方式，截至報(bào)告
日，存在已采購設(shè)備
工程合同尚未達(dá)到約
定的付款情形，若將
該部分應(yīng)付款項(xiàng)計(jì)
入，本項(xiàng)目投入進(jìn)度
為
100%
補(bǔ)充流動(dòng)資金
60,000,000.00
60,012,037.01
12,037.01
利息收入
永久補(bǔ)充流動(dòng)
資金
236,233,614.16
236,233,614.16
0.00
不適用
合計(jì)
753,233,949.11
748,821,107.35
-
4,412,841.76
（
三
）
前次募集資金實(shí)際投資項(xiàng)目變更情況
1、
2018年度變更情況
公司于
2018年
7月
5日召開第二屆董事會第十三次會議及第二屆監(jiān)事會第七
次會議，
分別
審議通過了《關(guān)于變更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的議案》。
為充分利用公司現(xiàn)
有資源，發(fā)揮公司現(xiàn)有資源的整合優(yōu)勢，提高募集資金使用效率，此次變更實(shí)施地
點(diǎn)的募投項(xiàng)目為
“
TFT-LCD玻璃精加工項(xiàng)目
”
、
“
特種功能鍍膜精加工項(xiàng)目
”
以及
“
研
發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目
”
。
募投項(xiàng)目名稱
原實(shí)施地點(diǎn)
變更后實(shí)施地點(diǎn)
TFT-LCD 玻璃精加工項(xiàng)目
沃格工業(yè)園新廠區(qū)（
C棟）
沃格工業(yè)園新廠區(qū)（
A棟、
E
棟），沃格工業(yè)園老廠區(qū)
特種功能鍍膜精加工項(xiàng)目
沃格工業(yè)園新廠區(qū)（
B棟、
E
棟）
沃格工業(yè)園新廠區(qū)（
B棟）
研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目
沃格工業(yè)園新廠區(qū)（
F棟）
沃格工業(yè)園新廠區(qū)（
A棟）
注
1：沃格工業(yè)園新廠區(qū)地址：江西省新余市國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)華電公司以東、賽
維大道以北、光明路以南；
注
2：沃格工業(yè)園老廠區(qū)地址：江西省新余市國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)西城大道沃格工業(yè)
園。兩個(gè)園區(qū)相距
800米左右。
具體內(nèi)容詳見公司于
2018年
7月
6日在上海證券交易所官網(wǎng)披露的《關(guān)于變
更募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)的公告》（公告編號：
2018-012）。
2、
2020年度變更情況
公司于2020年9月25日召開第三屆董事會第五次會議暨第三屆監(jiān)事會第五次會
議，分別審議并通過了《關(guān)于變更部分募集資金用途及部分募投項(xiàng)目增加實(shí)施主
體、實(shí)施地點(diǎn)暨調(diào)整部分募投項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的議案》。該議案于2020年10月20日
經(jīng)2020年第一次臨時(shí)股東大會審議通過。
（1）對TFT-LCD玻璃精加工項(xiàng)目投資總額進(jìn)行調(diào)整及增加項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)暨調(diào)
整項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度：TFT-LCD玻璃精加工項(xiàng)目投資總額擬由原計(jì)劃34,733.00萬元調(diào)
整為28,733.00萬元,其余募集資金6,000萬元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金；新增的項(xiàng)目
實(shí)施地點(diǎn)位于江西省新余市國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)賽維大道9號廠區(qū)，與原實(shí)施
地點(diǎn)間隔不到100米；項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度調(diào)整至2021年12月31日前完成。
（2）公司終止特種功能鍍膜精加工項(xiàng)目，將項(xiàng)目的剩余未使用募集資金
17,372.53萬元及其孳息（實(shí)際結(jié)轉(zhuǎn)時(shí)項(xiàng)目專戶資金余額為17,623.10萬元）永久
補(bǔ)充流動(dòng)資金。
（3）為更好的整合研發(fā)資源，充分利用東莞市松山湖區(qū)的地理優(yōu)勢，增強(qiáng)公司
行業(yè)信息溝通交流，公司新增研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施主體及實(shí)施地點(diǎn)：新增實(shí)施主
體為公司子公司東莞市尚裕實(shí)業(yè)投資有限公司、新增實(shí)施地點(diǎn)為東莞市松山湖高新
技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)工業(yè)東路20號廠區(qū)。同時(shí)，擬將項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度調(diào)整至2021年12月31
日前完成。
本次募投項(xiàng)目變更事項(xiàng)，用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金凈額為
23,372.53
萬元（實(shí)際發(fā)生金額為
23,623.36
萬元），占
IPO
募集資金凈額的
32%
。具體內(nèi)容詳
見公司于
2020
年
9
月
26
日在上海證券交易所官網(wǎng)披露的《關(guān)于變更部分募集資金
用途及部分募投項(xiàng)目增加實(shí)施主體
,
實(shí)施地點(diǎn)暨調(diào)整部分募投項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的公告》
（公告編號：
2020
-
049
）。截至
2021
年
12
月
31
日，公司變更募集資金投資項(xiàng)目情
況詳見本報(bào)告附件
2
《變更募集資金投資項(xiàng)目情況表》
。
（
四
）
前次募集資金投資項(xiàng)目對外轉(zhuǎn)讓或置換情況
公司于
2018
年
7
月
6
日召開的第二屆董事會第十三次會議以及
2018
年
7
月
5
日召
開的第二屆監(jiān)事會第七次會議審議通過了《關(guān)于以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目
自籌資金的議案》，批準(zhǔn)公司使用募集資金
45
,
132
,
595
.
00
元置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目
的自籌資金。中勤萬信會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對上述募集資金投資項(xiàng)目的
預(yù)先投入情況進(jìn)行了專項(xiàng)審核并于
2
018
年
7
月
5
日出具了《江西沃格光電股份有限公
司募集資金置換專項(xiàng)鑒證報(bào)告》（勤信專字【
2
018
】第
0
557
號）。
截至
2021
年
12
月
31
日止，上述預(yù)先投入募集資金項(xiàng)目的自籌資金已全部置
換完畢，具體置換情況如下：
單位：人民幣元
項(xiàng)目名稱
以自籌資金預(yù)先投入金額
置換金額
TFT
-
LCD
玻璃精加工項(xiàng)目
39,914,500.00
39,914,500.00
特種功能鍍膜精加工項(xiàng)目
5,218,095.00
5,218,095.00
合計(jì)
45,132,595.00
45,132,595.00
公司不存在前次募集資金投資項(xiàng)目對外轉(zhuǎn)讓的情況。
（
五
）
閑置募集資金情況說明
1、公
司于
2018年
7月
5日召開第二屆董事會第十
三
次會議，審議通過了《
關(guān)
于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案
》，
同意公司
在確保不影響募投項(xiàng)目
建設(shè)和不改變募集資金用途的前提下，
使用額度不超過
40,000萬元的閑置募集資金
通過協(xié)定存款、通知存款、定期存款、結(jié)構(gòu)性存款等存款方式或購買安全性高、流
動(dòng)性好、一年以內(nèi)的短期保本型理財(cái)產(chǎn)品等方式進(jìn)行現(xiàn)金管理，資金在上述額度內(nèi)
可以滾動(dòng)使用，使用期限自董事會審議通過之日起
12個(gè)月內(nèi)有效。
公司獨(dú)立董事、
監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)分別對此發(fā)表了同意意見。
2、
公司于
2019年
7月
25日召開第
二屆董事會第十九次會議，審議通過了《關(guān)
于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募投項(xiàng)目
建設(shè)和不改變募集資金用途的前提下，使用額度不超過
45,000萬元的閑置募集資金
通過協(xié)定存款、通知存款、定期存款、結(jié)構(gòu)性存款等存款方式或購買安全性高、流
動(dòng)性好、一年以內(nèi)的短期保本型理財(cái)產(chǎn)品等方式進(jìn)行現(xiàn)金管理，
使用
期限自董事會
審議通過之日起
12個(gè)月內(nèi)有效。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)分別對此發(fā)表了
同意意見。
3、
公司于
2020年
4月
28日召開第三屆董事會第二次會議，審議通過了《關(guān)
于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募投項(xiàng)目
建設(shè)和不改變募集資金用途的前提下，使用額度不超過
42,000萬元的閑置募集資金
通過協(xié)定存款、通知存款、定期存款、結(jié)構(gòu)性存款等存款方式或購買安全性高、流
動(dòng)性好、一年以內(nèi)的短期保本型理財(cái)產(chǎn)品等方式進(jìn)行現(xiàn)金管理，
使用
期限自董事會
審議通過之日起
12個(gè)月內(nèi)有效。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)分別對此發(fā)表了
同意意見。
4、
公司于
2021年
3月
12日召開
第三屆董事會第十次會議
，審議
過
《關(guān)于使
用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用額度不超過
12,000萬元
的閑置募集資金通過協(xié)定存款、通知存款、定期存款、結(jié)構(gòu)性存款等存款方式或購
買安全性高、流動(dòng)性好、一年以內(nèi)的短期保本型理財(cái)產(chǎn)品等方式進(jìn)行現(xiàn)金管理，資
金在上述額度內(nèi)可以滾動(dòng)使用，使用期限自董事會審議通過之日起不超過
12個(gè)月
內(nèi)有效。
公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)分別對此發(fā)表了同意意見。
截至2021年12月31日止，本公司使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理余額為0.00
元。2018年度、2019年度、2020年度、2021年度本公司使用閑置募集資金購買理
財(cái)產(chǎn)品本金已全部贖回。
三、前次募集資金投資項(xiàng)目產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益情況
（一）
前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況
詳見本報(bào)告附件
3《前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對照表》。
（
二
）
前次募集資金投資項(xiàng)目無法單獨(dú)核算效益的說明
詳見本報(bào)告附件
3《前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對照表》。
（
三
）
前次募集資金投資項(xiàng)目累計(jì)實(shí)現(xiàn)收益低于
20%（含
20%）
以上的情況說明
詳見本報(bào)告附件
3《前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對照表》。
四、前次募集資金中用于認(rèn)購股份的資產(chǎn)運(yùn)行情況
公司前次募集資金不存在以資產(chǎn)
認(rèn)購股份的情況。
五、前次募集資金結(jié)余及節(jié)余募集資金使用情況
截至
2021
年
12
月
31
日止，公司尚未使用的募集資金凈額為人民幣
3,001.04
萬元，占前次募集資金凈額的
4.07%
，募集資金賬戶余額為人民幣
3,001.04
萬元
（含存款利息收入及現(xiàn)金管理收益），公司的
TFT
-
LCD
玻璃精加工項(xiàng)目資金支付進(jìn)
度為
10
0
.
00%
，研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目資金支付進(jìn)度為
80.34
%
，剩余資金將繼續(xù)用于募
集資金投資項(xiàng)目的建設(shè)。
六、前次募集資金實(shí)際使用情況的信息披露對照情況
公司前次募集資金實(shí)際使用情況與公司各年度定期報(bào)告和其他
信息披露文件
中披露的內(nèi)容不存在差異。
附件：
1、前次募集資金使用情況對照表
2、變更募集資金投資項(xiàng)目情況表
3、前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對照表
江西沃格光電股份有限公司
2022年
3月
30日
附件1：
前次募集資金使用情況對照表
截至2021年12月31日止
編制單位：江西沃格光電股份有限公司
單位：人民幣元
募集資金總額
738,170,000.00
已累計(jì)投入募集資金總額
512,587,493.19
變更用途的募集資金總額
221,169,665.05
各年度使用募集資金總額
變更用途的募集資金總額比例
29.96%
2018年度
2019年度
2020年度
2021年度
164,753,987.41
91,501,166.91
130,304,641.23
126,027,697.64
投資項(xiàng)目
募集資金投資總額
截止日募集資金累計(jì)投資額
項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可
使用狀態(tài)日期
（或截止日項(xiàng)目
完成程度）
序號
承諾投資
項(xiàng)目
實(shí)際投資項(xiàng)目
募集前承諾投資
金額
募集后承諾投資
金額
實(shí)際承諾投資金
額
募集前承諾投資
金額
募集后承諾投資
金額
累計(jì)投資金額
實(shí)際投資金額與
累計(jì)投資金額的
差額
1
TFT-LCD玻璃精加
工項(xiàng)目
TFT-LCD玻璃精加
工項(xiàng)目
347,330,000.00
287,330,000.00
287,330,000.00
347,330,000.00
287,330,000.00
298,766,746.64
11,436,746.64
2021年12月31
日前
2
特種功能鍍膜精加
工項(xiàng)目
特種功能鍍膜精加
工項(xiàng)目
250,170,000.00
89,000,334.95
89,000,334.95
250,170,000.00
89,000,334.95
89,000,334.95
--
提前終止（注1）
3
研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目
研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目
80,670,000.00
80,670,000.00
80,670,000.00
80,670,000.00
80,670,000.00
64,808,374.59
-15,861,625.41
注2
4
補(bǔ)充流動(dòng)資金
補(bǔ)充流動(dòng)資金
60,000,000.00
60,000,000.00
60,000,000.00
60,000,000.00
60,000,000.00
60,012,037.01
12,037.01
不適用
5
永久補(bǔ)充流動(dòng)資金
--
236,233,614.16
236,233,614.16
--
236,233,614.16
236,233,614.16
--
合計(jì)
738,170,000.00
753,233,949.11
753,233,949.11
738,170,000.00
753,233,949.11
748,821,107.35
-4,412,841.76
—
注1：“特種功能鍍膜精加工項(xiàng)目”受宏觀環(huán)境進(jìn)一步嚴(yán)峻影響，且公司所處行業(yè)的技術(shù)迭代更新加快，出于對投資風(fēng)險(xiǎn)把控和維護(hù)廣大股東利益等
多因素綜合考慮，公司對持有募投項(xiàng)目的投資態(tài)度有所謹(jǐn)慎。提前終止特種功能鍍膜精加工項(xiàng)目也是為了在不確定風(fēng)險(xiǎn)增加的情況下降低公司投資及經(jīng)
營風(fēng)險(xiǎn)，不存在損害股東利益的情況。該提前終止事項(xiàng)于2020年9月25日召開第三屆董事會第五次會議及第三屆監(jiān)事會第五次會議，分別審議并通過了
《關(guān)于變更部分募集資金用途及部分募投項(xiàng)目增加實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)暨調(diào)整部分募投項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的議案》，并且經(jīng)2020年10月20日召開的2020年第
一次臨時(shí)股東大會審議通過。
注2：“研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”因公司信譽(yù)良好，在采購過程中，部分設(shè)備工程款采取分段付款方式，截至報(bào)告日，存在已采購設(shè)備工程合同尚未達(dá)到
約定的付款情形，若將該部分應(yīng)付款項(xiàng)計(jì)入，本項(xiàng)目投入進(jìn)度為100%。
附件2：
變更募集資金投資項(xiàng)目情況表
截至2021年12月31日止
編制單位：江西沃格光電股份有限公司
單位：人民幣元
變更后
的項(xiàng)目
對應(yīng)的原項(xiàng)目
變更后項(xiàng)目擬投
入募集資金總額
截至期末計(jì)劃
累計(jì)投資金額
(1)
本年度實(shí)際投
入金額
實(shí)際累計(jì)投入
金額(2)
投資進(jìn)度
（%）
(3)=(2)/(1)
項(xiàng)目達(dá)到
預(yù)定可使
用狀態(tài)日
期
本年
度實(shí)
現(xiàn)的
效益
是否達(dá)
到預(yù)計(jì)
效益
變更后的項(xiàng)
目可行性是
否發(fā)生重大
變化
永久補(bǔ)
充流動(dòng)
資金
TFT-LCD玻璃
精加工項(xiàng)目，
特種功能鍍膜
精加工項(xiàng)目
236,233,614.16
236,233,614.16
236,233,614.16
236,233,614.16
100.00
2020年第
4季度已完
成
--
不適用
否
合計(jì)
—
236,233,614.16
236,233,614.16
236,233,614.16
236,233,614.16
—
—
—
—
—
變更原因、決策程序及信息披露情況說明（分具
體募投項(xiàng)目）
在綜合考慮市場環(huán)境變化、公司主營業(yè)務(wù)發(fā)展以及目前項(xiàng)目產(chǎn)能等情況，并基于未來該
募投項(xiàng)目產(chǎn)品的市場需求預(yù)測，為充分提高資金的使用效率，有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)公司審
慎研究后，對原募投項(xiàng)目TFT-LCD玻璃精加工項(xiàng)目及特種功能鍍膜精加工項(xiàng)目進(jìn)行以下變
更：（1）TFT-LCD玻璃精加工項(xiàng)目投資總額擬由原計(jì)劃34,733.00萬元調(diào)整為28,733.00萬
元,其余募集資金6,000萬元用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金；（2）提前公司終止特種功能鍍膜精加工
項(xiàng)目，將項(xiàng)目的剩余未使用募集資金及其孳息永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。上述變更事項(xiàng)業(yè)經(jīng)公司于
2020年10月20日召開的2020年第一次臨時(shí)股東大會審議通過。
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度的情況和原因（分具體募投項(xiàng)
目）
不適用
變更后的項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變化的情況說明
不適用
附件3：
前次募集資金投資項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)效益情況對照表
截至2021年12月31日止
編制單位：江西沃格光電股份有限公司
單位：人民幣
萬
元
實(shí)際投資項(xiàng)目
截止日投資
項(xiàng)目累計(jì)產(chǎn)
能利用率
承諾效益
最近三年實(shí)際效益（注3）
截止日累計(jì)實(shí)
現(xiàn)效益（注
4）
是否達(dá)到
預(yù)計(jì)效益
序號
項(xiàng)目名稱
2019年度
2020年度
2021年度
1
TFT-LCD玻璃精加
工項(xiàng)目
不適用
注1
764.84
1,541.76
34.75
2,936.72
不適用
2
特種功能鍍膜精加
工項(xiàng)目
不適用
注2
-952.72
-2,309.66
-1,351.91
-4,983.24
不適用
3
研發(fā)中心
不適用
不適用
不適用
不適用
不適用
不適用
（注5）
4
補(bǔ)充流動(dòng)資金
不適用
不適用
不適用
不適用
不適用
不適用
（注6）
注
1：根據(jù)《首次公開發(fā)行股票招股說明書》，公司未對該項(xiàng)目各年效益情況進(jìn)行明確的利潤承諾，僅做如下披露：“‘
TFT-LCD玻璃精加工項(xiàng)目’擬
投資總額為
34,733萬元
，項(xiàng)目建設(shè)期
2年，建成達(dá)產(chǎn)后，正常經(jīng)營年份年?duì)I業(yè)收入
31,700萬元，年稅后凈利潤
7,833.01萬元，凈利潤率
24.71%?！苯?jīng)
綜
合考慮市場環(huán)境變化、公司主營業(yè)務(wù)發(fā)展以及目前項(xiàng)目產(chǎn)能等情況，并基于未來該募投項(xiàng)目產(chǎn)品的市場需求預(yù)測，為充分提高資金的使用效率，有效控制
投資風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)公司審慎研究后，
于
2020年
9月
25日及
2020年
10月
20日分別召開董事會和股東大會，審議通過《
關(guān)于變更部分募集資金用途及部分募
投項(xiàng)目增加實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)暨調(diào)整部分募投項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的議案
》，
對
TFT-LCD玻璃精加工項(xiàng)目投資總額
由
34,733萬元
調(diào)整為
28,733萬元，并將其
實(shí)施進(jìn)度調(diào)整至
2021年
12月
31日前完成，截至
2021年
12月
31日，該項(xiàng)目已完成實(shí)施。
注
2：根據(jù)《首次公開發(fā)行股票招股說明書》，公司未對該項(xiàng)目各年效益情況進(jìn)行明確的利潤承諾，僅做如下披露：“‘特種功能鍍膜精加工項(xiàng)目’擬投
資總額為
25,017萬元
，項(xiàng)目建設(shè)期
2年，
本項(xiàng)目建成完全達(dá)產(chǎn)后可實(shí)現(xiàn)年?duì)I業(yè)收入
29,500萬元，年稅后利潤
8,115.93萬元，項(xiàng)目投資利潤率
32.53%。”
經(jīng)
綜合
考慮宏觀環(huán)境經(jīng)濟(jì)形勢以及公司
未來發(fā)展戰(zhàn)略定位發(fā)生變化
，
為充分提高資金的使用效率，有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)公司審慎研究后，
于
2020年
9
月
25日及
2020年
10月
20日分別召開董事會和
股東大會，審議通過《
關(guān)于變更部分募集資金用途及部分募投項(xiàng)目增加實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)暨調(diào)整部分募
投項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的議案
》，提前終止了該募投項(xiàng)目，募投項(xiàng)目投資總額變更為
8,900.03萬元。
注
3：（
1）“
TFT-LCD玻璃精加工項(xiàng)目”最近三年實(shí)現(xiàn)效益情況未達(dá)預(yù)期，主要系受行業(yè)增速放緩以及行業(yè)競爭加劇，為
有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)
，公司投
資進(jìn)度放緩以及投資規(guī)模調(diào)整影響，導(dǎo)致總體效益情況與預(yù)期效益有所差異。截至目前，該項(xiàng)目生產(chǎn)經(jīng)營正常并持續(xù)產(chǎn)生效益，公司將嚴(yán)格按照變更后的
募投項(xiàng)目情況，進(jìn)行前次募集資金的使用。
（
2）“特種功
能鍍膜精加工項(xiàng)目”最近三年實(shí)現(xiàn)效益情況出現(xiàn)負(fù)效益，主要系由于該項(xiàng)目尚處于小批量生產(chǎn)階段、未實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益，基于對宏觀環(huán)境
經(jīng)濟(jì)形勢以及公司
未來發(fā)展戰(zhàn)略定位
的考慮，同時(shí)為了提升募集資金使用效率，經(jīng)公司董事會以及股東大會審議通過，公司已提前終止使用前次募集資金
對該項(xiàng)目的投入。截至目前，該項(xiàng)目仍在正常生產(chǎn)，未來，隨著公司
3A（
AG、
AR、
AF）項(xiàng)目在手機(jī)、車載等顯示領(lǐng)域的市場需求的提升，項(xiàng)目所實(shí)現(xiàn)
效益情況有望得到好轉(zhuǎn)。
注
4：截止日累計(jì)實(shí)現(xiàn)效益為
2018年度至
2021年度的收益。
注
5：根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票招股
說明書》，“研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”擬投資總額為
8,067萬元
，項(xiàng)目建設(shè)期
2年，
項(xiàng)目主要研發(fā)內(nèi)容包括
In-Cell
抗干擾高阻鍍膜技術(shù)、
On-Cell觸摸屏技術(shù)、超硬膜技術(shù)、超薄玻璃技術(shù)和特殊視覺功能鍍膜技術(shù)等。為更好的整合研發(fā)資源，充分利用東莞市松山湖區(qū)
的地理優(yōu)勢，增強(qiáng)公司行業(yè)信息溝通交流，經(jīng)公司審慎研究后，
于
2020年
9月
25日及
2020年
10月
20日分別召開董事會和股東大會，審議通過《
關(guān)于
變更部分募集資金用途及部分募投項(xiàng)目增加實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)暨調(diào)整部分募投項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度的議案
》，
新增項(xiàng)目實(shí)施主體公司孫公司東莞
市尚裕實(shí)業(yè)投
資有限公司及實(shí)施地點(diǎn)東莞市松山湖高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)工業(yè)東路
20號廠區(qū)
，同時(shí)
將項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度調(diào)整至
2021年
12月
31日前完成。
鑒于“研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”建設(shè)完成后不直接生產(chǎn)產(chǎn)品，其產(chǎn)生的效益無法單獨(dú)核算，體現(xiàn)于公司整體業(yè)績中。但前次募集資金在該項(xiàng)目上的投入極
大的提升了企業(yè)的核心技術(shù)能力，“研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目”為公司未來重要發(fā)展戰(zhàn)略方向的
Mini LED玻璃基技術(shù)、
UTG技術(shù)、
3A（
AG、
AR、
AF）技術(shù)提
供了重要資金支持，該項(xiàng)目為公司未來整體效益提供了核心技術(shù)支持，截至目前，公司已獲得
Mini LED玻璃基相關(guān)技術(shù)專利已授權(quán)專利
5項(xiàng)，正在申請
專利
5項(xiàng)（含發(fā)明專利
3項(xiàng)）。
注
6：補(bǔ)充流動(dòng)資金，增加了公司營運(yùn)資金，提高公司資產(chǎn)運(yùn)轉(zhuǎn)能力和支付能力，提高公司經(jīng)營抗風(fēng)險(xiǎn)能力，不直接產(chǎn)生效益，故無法單獨(dú)核算效益。
關(guān)鍵詞： 募集資金 投資項(xiàng)目 股份有限公司
