原標(biāo)題:華安票息A(人民幣) : 華安全球美元票息債券型證券投資基金(華安全球美元票息債券A)基金產(chǎn)品資料概要更新
華安全球美元票息債券型證券投資基金（華安全球美
元票息債券A）基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：
2022
年
3
月
3
日
送出日期：
2022
年
3
月
4
日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱
華安全球美元票息債券
基金代碼
002426
下屬基金簡(jiǎn)稱
華安美元票息債
-
A
下屬基金代碼
002426
基金管理人
華安基金管理有限公司
基金托管人
中國(guó)建設(shè)銀行股份有限
公司
境外投資顧問(wèn)
-
境外托管人
美國(guó)道富銀行
State Street Bank and
Trust Company
基金合同生效日
2016
-
06
-
03
基金類型
債券型
交易幣種
人民幣
運(yùn)作方式
開(kāi)放式（普通開(kāi)放式）
開(kāi)放頻率
每個(gè)開(kāi)放日
基金經(jīng)理
莊宇飛
開(kāi)始擔(dān)任本基金
基金經(jīng)理的日期
2017
-
03
-
16
證券從業(yè)日期
2011
-
01
-
01
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標(biāo)與投資策略
詳情請(qǐng)閱讀《招募說(shuō)明書(shū)》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
投資目標(biāo)
本基金在嚴(yán)謹(jǐn)信用分析的基礎(chǔ)上，通過(guò)分析來(lái)自全球各國(guó)家和地區(qū)的
宏觀經(jīng)濟(jì)狀況以及各發(fā)債主體的微觀基本面，尋求各類債券的投資機(jī)
會(huì)。力爭(zhēng)在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，同時(shí)追求獲取超越業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
的投資收益。
投資范圍
本基金投資于境內(nèi)境外市場(chǎng)。
針對(duì)境內(nèi)投資，本基金主要投資于依法發(fā)行上市的股票、債券等金融
工具及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，具體包
括：股票（包含中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他依法上市的股票），權(quán)證，債
券（國(guó)債、金融債、企業(yè)（公司）債、次級(jí)債、可轉(zhuǎn)換債券（含分離
交易可轉(zhuǎn)債）、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中期票據(jù)等）、
資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款等固定收益類資產(chǎn)、現(xiàn)金以及經(jīng)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)允許基金投資的其他境內(nèi)金融工具。
針對(duì)境外投資，本基金主要投資于已與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作
諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球
存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、
商業(yè)票據(jù)、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具；政府債券、公
司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及中國(guó)證
監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券；法律法規(guī)允許的、已與中國(guó)證
監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記
注冊(cè)的公募基金（包括ETF）；與固定收益、股權(quán)、信用、商品指數(shù)、
基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠(yuǎn)期合約、互換及在已與中國(guó)
證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國(guó)家或地區(qū)交易所上市交易
的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生產(chǎn)品及法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許
基金投資的其他境外融工具。
本基金投資于債券資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的80%，其中投資于美
元債券的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，股票、權(quán)證等權(quán)益類資
產(chǎn)比例不超過(guò)基金資產(chǎn)的20%，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債
券的比例合計(jì)不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付
金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種的，基金管理人在
履行適當(dāng)程序后，可以相應(yīng)將其納入本基金的投資范圍；如法律法規(guī)
或中國(guó)證監(jiān)會(huì)變更投資品種的比例限制的，基金管理人在履行適當(dāng)程
序后，可相應(yīng)調(diào)整投資比例限制。
主要投資策略
1、國(guó)家/地區(qū)配置策略
2、債券類屬配置策略
3、利率類品種投資策略
4、信用債投資策略
5、基金投資策略
6、匯率避險(xiǎn)策略
7、其他金融衍生品投資
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
95%×巴克萊資本美國(guó)綜合債券指數(shù)收益率＋5%×商業(yè)銀行稅后活期
存款基準(zhǔn)利率
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為債券型基金，其預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)水平和預(yù)期收益都要低于股票型
基金、混合型基金，高于貨幣市場(chǎng)基金，屬于證券投資基金中的中等
風(fēng)險(xiǎn)和中等收益的品種。
本基金可投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的
市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)等境外證
券市場(chǎng)投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表
/
區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
數(shù)據(jù)截止日期：
2021
-
12
-
31
0.68%
其他資產(chǎn)
13.23%
銀行存款和結(jié)
算備付金合計(jì)
86.09%
固定收益投資
區(qū)域配置圖表
本基金本報(bào)告期末未持有股票及存托憑證。
(三) 自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
2016
2017
2018
2019
2020
凈值增長(zhǎng)率
7.00%
0.56%
0.19%
8.44%
-3.68%
業(yè)績(jī)基準(zhǔn)收益率
4.44%
-2.33%
4.81%
9.98%
0.55%
-6.00%
-4.00%
-2.00%
0.00%
2.00%
4.00%
6.00%
8.00%
10.00%
12.00%
數(shù)據(jù)截止日期：
2020
-
12
-
31
注：基金合同生效當(dāng)年不滿完整自然年度的，按實(shí)際期限計(jì)算凈值增長(zhǎng)率
,
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)
不代表未來(lái)表現(xiàn)
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一） 基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)
/
申購(gòu)
/
贖回基金過(guò)程中收?。?
費(fèi)用類型
份額（
S
）或金額（
M
）
/
持有期限（
N
）
收費(fèi)方式
/
費(fèi)率
備注
申購(gòu)費(fèi)（前收費(fèi)）
M < 100
萬(wàn)元
0.80%
非養(yǎng)老
金客戶
100
萬(wàn)元
≤
M < 300
萬(wàn)元
0.50%
非養(yǎng)老
金客戶
300
萬(wàn)元
≤
M < 500
萬(wàn)元
0.30%
非養(yǎng)老
金客戶
M
≥
500
萬(wàn)元
每筆
1000
元
非養(yǎng)老
金客戶
-
每筆
500
元
養(yǎng)老金
客戶
贖回費(fèi)
N < 7
天
1.50%
7
天
≤
N < 365
天
1.00%
365
天
≤
N < 730
天
0.50%
N
≥
730
天
0.00%
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下
費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別
收費(fèi)方式
/
年費(fèi)率
管理費(fèi)
0.90%
托管費(fèi)
0.25%
注：
本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
（一）本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基
金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷售文件。
（二）本基金可投資于境內(nèi)外證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，
投資人在投資本基金前，需認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)、基金產(chǎn)品資料概要等信息
披露文件，充分了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場(chǎng)，并
承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操
作和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。本基金可投資于境外證券，除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基
金類似的市場(chǎng)
波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場(chǎng)投資所面臨的特別投
資風(fēng)險(xiǎn)。
（三）本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)
1
、海外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
由于本基金主要投資于境外證券，因此不同國(guó)家和地區(qū)所處的不同產(chǎn)業(yè)景氣循環(huán)周期位
置、實(shí)施的不同宏觀經(jīng)濟(jì)政策（財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等），將對(duì)
基金的投資績(jī)效產(chǎn)生影響。海外證券市場(chǎng)的市場(chǎng)機(jī)制、運(yùn)行規(guī)律、波動(dòng)性以及對(duì)于特定事件、
特有的政治因素、法律法規(guī)、市場(chǎng)狀況、經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)的反應(yīng)較國(guó)內(nèi)
A
股證券市場(chǎng)有諸多不
同，可能存在市場(chǎng)流動(dòng)性不足、價(jià)格波動(dòng)大、通貨膨脹和
通貨緊縮、利率變動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)。
2
、匯率風(fēng)險(xiǎn)
本基金主要投資于全球市場(chǎng)以外幣計(jì)價(jià)的金融工具。外幣相對(duì)于人民幣的匯率變化可能
會(huì)影響本基金的基金資產(chǎn)價(jià)值，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。
3
、政府管制風(fēng)險(xiǎn)
在境外證券投資過(guò)程中，投資地所在國(guó)家或地區(qū)政府部門(mén)可能針對(duì)本基金實(shí)施投資運(yùn)作、
交易結(jié)算以及資金匯出入等方面的限制，或者采取資產(chǎn)凍結(jié)或扣押等行政措施，從而造成相
應(yīng)的財(cái)產(chǎn)受損、交易延誤等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
4
、政治風(fēng)險(xiǎn)
國(guó)家或地區(qū)的政治政策、財(cái)政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等宏觀政策發(fā)
生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)而影響基金收益，也會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，稱之為政治風(fēng)險(xiǎn)。
5
、國(guó)家風(fēng)險(xiǎn)
由于本基金投資于海外不同國(guó)家的市場(chǎng)，而這些投資受到各國(guó)匯率、稅法、政府政策、
對(duì)外貿(mào)易、結(jié)算、托管以及其他運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)等多種因素的影響，上述因素的變化可能會(huì)使基金
的資產(chǎn)面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)。此外，境外投資的成本、境外市場(chǎng)的波動(dòng)性均可能會(huì)高于本國(guó)市場(chǎng)，
也存在一定風(fēng)險(xiǎn)。
6
、初級(jí)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)
本基金不直接投資于鋼材、石油、煤炭、有色金屬等初級(jí)產(chǎn)品，但上述初級(jí)產(chǎn)品價(jià)格的
不利變
化可能對(duì)本基金部分投資標(biāo)的帶來(lái)負(fù)面影響，從而對(duì)本基金參與相關(guān)證券投資的收益
帶來(lái)間接的影響。
7
、小市值
/
高科技公司股票風(fēng)險(xiǎn)
8
、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
9
、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
（二）重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷
或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保
證基金一定盈利，也不得保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生
的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，根據(jù)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)
行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信
息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存
在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相
關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站：
www.huaan.com.cn
；客戶服務(wù)電話：
40088
-
50099
（一）基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書(shū)
（二）定期報(bào)告、包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告、年度報(bào)告
（三）基金份額凈值
（四）基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
（五）其他重要資料
關(guān)鍵詞： 基金投資 基金管理人 證券市場(chǎng)
