7月28日，上海銀保監(jiān)局公布了一張行政處罰信息顯示，華澳國(guó)際信托因“違規(guī)承諾信托本金和收益、開展部分關(guān)聯(lián)交易未逐筆向監(jiān)管機(jī)構(gòu)事前報(bào)告、未足額計(jì)提減值準(zhǔn)備”等9項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)被上海銀保監(jiān)局責(zé)令改正，并處罰沒款共計(jì)566萬元。

具體來看，華澳國(guó)際信托“9宗罪”為2017年7月，該公司違規(guī)承諾信托本金和收益;2017年3月至2018年12月，該公司開展部分關(guān)聯(lián)交易未逐筆向監(jiān)管機(jī)構(gòu)事前報(bào)告;2018年和2019年，該公司未足額計(jì)提減值準(zhǔn)備;2020年1月至6月，該公司部分信托計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管控和后續(xù)管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則;2020年3月，該公司某房地產(chǎn)信托業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則;2018年7月，該公司發(fā)行分級(jí)信托計(jì)劃，對(duì)優(yōu)先級(jí)份額認(rèn)購者違規(guī)提供保本保收益安排;2019年7月，該公司存在以貸收費(fèi);2019年8月，該公司違規(guī)引入非金融機(jī)構(gòu)推介某信托計(jì)劃;2015年3月以來，該公司未妥善保存管理某信托計(jì)劃?rùn)n案資料。

華澳國(guó)際信托被行政處罰的依據(jù)為《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條第(五)項(xiàng)、《信托公司管理辦法》第六十條、《金融違法行為處罰辦法》第十六條、《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》第五十一條，作出處罰決定的日期為2021年7月19日。

同時(shí)，楊偉琳于2017年5月至2020年9月任華澳信托副總裁，對(duì)華澳信托上述行為負(fù)直接管理責(zé)任，被上海銀保監(jiān)局警告。(記者 孟凡霞 宋亦桐)