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金融虎訊 7月11日消息，據(jù)重慶銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表顯示，新華信托因涉“十四宗”違規(guī)行為，累計(jì)被罰款共1450萬(wàn)元。同時(shí)，該公司法人李桂林等16人分別因?qū)Ω鬟`規(guī)行為負(fù)有責(zé)任分別遭到行政處罰。
具體來(lái)看，新華信托違法違規(guī)行為包括：1、未事前報(bào)告關(guān)聯(lián)交易；2、發(fā)放不當(dāng)激勵(lì)；3、通過(guò)關(guān)聯(lián)方違規(guī)開展實(shí)業(yè)投資；4、全面風(fēng)險(xiǎn)管理失效；5、超權(quán)限審批與關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)；6、違規(guī)審批代關(guān)聯(lián)方投資造成巨額損失；7、違規(guī)通過(guò)關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)虛假出表；8、向禁止性或限制性領(lǐng)域提供融資；9、“三查”嚴(yán)重不盡職；10、資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類不準(zhǔn)確、減值準(zhǔn)備計(jì)提不足；11、未按規(guī)定進(jìn)行信息披露；12、信托受益權(quán)違規(guī)轉(zhuǎn)讓；13、委托非金融機(jī)構(gòu)推介。罰款共計(jì)1400萬(wàn)元。
同時(shí)，新華信托還因違規(guī)為銀行提供通道業(yè)務(wù)被罰款50萬(wàn)元，胡立新被警告。
在人員處罰方面，徐潤(rùn)環(huán)、張繼青因?qū)π氯A信托“三查”嚴(yán)重不盡職問(wèn)題負(fù)責(zé)，被監(jiān)管警告并罰款5萬(wàn)元。李桂林因?qū)π氯A信托未事前報(bào)告關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題和發(fā)放不當(dāng)激勵(lì)問(wèn)題負(fù)主要責(zé)任，被監(jiān)管警告并罰款5萬(wàn)元。沈欣、王一卉、田罡三人因?qū)π氯A信托“三查”嚴(yán)重不盡職問(wèn)題負(fù)主要責(zé)任，被監(jiān)管警告。趙暖、李荻二人因?qū)π氯A信托全面風(fēng)險(xiǎn)管理失效問(wèn)題負(fù)直接責(zé)任，分別被監(jiān)管警告。胡雪松因?qū)π氯A信托委托非金融機(jī)構(gòu)推介問(wèn)題負(fù)主要責(zé)任，被監(jiān)管警告。常坡因?qū)π氯A信托信托受益權(quán)違規(guī)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題負(fù)直接責(zé)任，被監(jiān)管警告。張策因?qū)π氯A信托向禁止性或限制性領(lǐng)域提供融資問(wèn)題和未按規(guī)定進(jìn)行信息披露問(wèn)題負(fù)主要責(zé)任，被監(jiān)管警告。張立文對(duì)新華信托發(fā)放不當(dāng)激勵(lì)問(wèn)題、通過(guò)關(guān)聯(lián)方違規(guī)開展實(shí)業(yè)投資問(wèn)題、全面風(fēng)險(xiǎn)管理失效問(wèn)題以及受益權(quán)違規(guī)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題負(fù)管理責(zé)任，被監(jiān)管警告。
另外，王愛紅因?qū)π氯A信托“三查”嚴(yán)重不盡職問(wèn)題負(fù)主要責(zé)任，被禁止終身從事銀行業(yè)工作。楊桐因?qū)π氯A信托“三查”嚴(yán)重不盡職問(wèn)題負(fù)主要責(zé)任、對(duì)新華信托未按規(guī)定進(jìn)行信息披露負(fù)直接責(zé)任，被禁止終身從事銀行業(yè)工作。
項(xiàng)琥對(duì)新華信托全面風(fēng)險(xiǎn)管理失效問(wèn)題、超權(quán)限審批與關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)問(wèn)題以及違規(guī)審批代關(guān)聯(lián)方投資造成巨額損失問(wèn)題負(fù)管理責(zé)任，被取消高管任職資格3年。
據(jù)了解，據(jù)銀保監(jiān)會(huì)官網(wǎng)7月6日公布關(guān)于新華信托股份有限公司破產(chǎn)的批復(fù)顯示，《新華信托股份有限公司關(guān)于破產(chǎn)清算的請(qǐng)示》（新信發(fā)〔2022〕14號(hào)）收悉。經(jīng)研究，同意該公司依法進(jìn)入破產(chǎn)程序。應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)要求開展后續(xù)工作，如遇重大情況，及時(shí)報(bào)告。
關(guān)鍵詞： 新華信托 主要責(zé)任 全面風(fēng)險(xiǎn)管理
