記者 |馮賽琪
美國(guó)證監(jiān)會(huì)（SEC）官網(wǎng)近日披露了一則對(duì)中國(guó)26名股民的最終處罰。因非法操縱美股市場(chǎng)，他們將總計(jì)支付超7500萬美元（約合人民幣5.02億）的罰單。
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SEC官網(wǎng)公告
至少?gòu)?013年起至2018年，這26名股民非法利用至少3000只美股市場(chǎng)股票，創(chuàng)造了超過3500萬美元（約合人民幣2.34億）的非法利潤(rùn)。最終美國(guó)馬薩諸塞州波士頓聯(lián)邦法院判決，16名被告被罰超過7350萬美元，10名救濟(jì)被告（relief defendants）被罰超過150萬美元。
獲利超2億人民幣，法院判決連本帶利吐出
時(shí)隔三年，案件一錘定音。
2019年10月，SEC向美國(guó)馬薩諸塞州波士頓聯(lián)邦法院提起訴訟。SEC訴稱，來自中國(guó)的多名交易員操縱了數(shù)千種股票價(jià)格，這些股票的特征大多成交量少，而他們故意制造了股票交易的虛假繁榮，通過推高或壓低股價(jià)來獲得非法利潤(rùn)。同時(shí)，SEC已采取緊急行動(dòng)，將18名被告的財(cái)產(chǎn)凍結(jié)。
在SEC提交的訴訟文書中，具體解釋了這些股民的交易手法。他們通常至少使用兩個(gè)經(jīng)紀(jì)賬戶，首先通過幫手賬戶（helper account）下達(dá)幾筆小額賣出訂單來壓低股票價(jià)格，然后使用獲利賬戶（winner account）低價(jià)買入大量股票。在積累了頭寸后，他們又通過下達(dá)小額買入訂單，推高股票的市場(chǎng)價(jià)格，這樣一來，就可以以市場(chǎng)價(jià)高價(jià)出售大量股票而獲利。反之也一樣，他們先制造出買進(jìn)的假象，抬高股價(jià)后再賣出。
這種操縱股市的行為被稱為“幌騙”（spoofing），指的是在股票市場(chǎng)或者期貨市場(chǎng)交易中虛假報(bào)價(jià)再撤單的一種行為?！盎向_者”通過假裝有意在特定價(jià)格買進(jìn)或賣出，制造需求假象，企圖引誘其他交易者進(jìn)行交易來影響市場(chǎng)，借助市場(chǎng)的新價(jià)格來買賣獲利。
2019年11月12日，法院發(fā)布了初步禁令，繼續(xù)對(duì)所有被告和救濟(jì)被告進(jìn)行資產(chǎn)凍結(jié)。同年12月23日，SEC修訂訴狀，增加了兩名被告和八名救濟(jì)被告。所謂救濟(jì)被告，是指未被指控從事違法行為，但他們因?yàn)楸桓娣欠ǐ@取了相關(guān)資金，且對(duì)這些資金沒有合法的權(quán)利要求。這時(shí)，法院會(huì)要求他們吐出非法所得。
因中美之間沒有簽署引渡條約，SEC在2020年要求法院對(duì)15名中國(guó)交易員和1家香港咨詢公司作出部分缺席判決。
2022年6月9日，法院批準(zhǔn)了SEC對(duì)16名被告的缺席判決請(qǐng)求，判處陳爽（Shuang Chen）、杜文文（Wenwen Du）、高麗容（Lirong Gao）、關(guān)靜（Jing Guan）、家童輝（Tonghui Jia）、薛杰（Xuejie）、時(shí)紅雷（Honglei Shi）、孫路軍（Lujun Sun）、王外龍（Wailong Wang）、王家棟（Jiadong Wang）、王家峰（Jiafeng Wang）、吳林林（Linlin Wu）、邢林（Lin Xing）、楊勇（Yong Yang）、趙建城（Jiancheng Zhao）和Forrest（香港）有限公司，永久禁止他們違反美國(guó)《證券法》及《證券交易法》中的反欺詐規(guī)定。
法院裁定，所有被告對(duì)非法所得的3560.34萬美元及利息598.98萬美元負(fù)有連帶賠償責(zé)任。除了連本帶利歸還以外，每個(gè)被告必須支付200萬美元的民事罰款。
同時(shí)，法院裁定，救濟(jì)被告關(guān)為國(guó)（Weiguo Guan）、劉景全（Jingquan Liu）、劉日山（Rishan Liu）、楊維港（Weigang Yang）、翟靜如（Jingru Zhai）、耿松（Song Geng）、任清華（Qinghua Ren）、滕吉祥（Jixiang Teng）、楊洋佳（Yangjia Yang）和修雨春（Xiuuchun）等10人分別支付3505美元到53.37萬美元不等的非法所得，外加預(yù)判利息，總額為151.23萬美元。
值得一提的是，這份判決里缺少的兩人王家利（Jiali Wang）與王曉松（Xiaosong Wang）是該案的兩位主謀。2021年9月，SEC已對(duì)王曉松作出處罰，永久禁止其違反美國(guó)反欺詐條款，索償和民事處罰的部分，由法院稍后確定。同時(shí)，SEC還在繼續(xù)對(duì)另一主謀王家利提出欺詐指控。
作案手法隱蔽，SEC曝光團(tuán)伙身份信息
至少6年時(shí)間，通過非法操縱3000多只股票，獲利3500萬美元，這一團(tuán)伙平均每年通過每只股票的收益在0.19萬美元左右。收益雖小，但積少成多，并且該行徑嚴(yán)重?cái)_亂了股票市場(chǎng)的正常交易。
加之其作案手法相當(dāng)隱蔽，這一案件的調(diào)查搜證經(jīng)歷了重重難關(guān)。SEC工作人員通過對(duì)大量數(shù)據(jù)的梳理、層層穿透IP地址，發(fā)現(xiàn)了他們?cè)诓煌?jīng)紀(jì)公司注冊(cè)百個(gè)賬戶互相串聯(lián)作案的細(xì)節(jié)，并量化交易對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格的影響。
SEC市場(chǎng)濫用部門（Market Abuse Unit）負(fù)責(zé)人約瑟夫（Joseph G．Sansone）曾表示，這些人不遺余力地逃避偵查，把交易放在多家經(jīng)紀(jì)公司開設(shè)的100多個(gè)不同的交易賬戶，提交偽造文件，以他人名義開設(shè)新賬戶。
此前，SEC在訴狀中披露了其中24名涉案人員的身份信息，這些中國(guó)股民大多來自山東省。
其中，四人在美國(guó)有住宅。濰坊人王家利與關(guān)靜是夫妻，兩人在馬薩諸塞州的韋茅斯擁有一套公寓。唯一一家被告公司Forrest（香港）有限公司的老板就是關(guān)靜，這是一家咨詢公司，已于2019年3月1日宣告解散。他們?cè)诿绹?guó)的鄰居Vicky Lin也參與到這起案件中。另一主謀，青島人王曉松同樣在麻省的阿普頓擁有住宅。
其他成員在中國(guó)居住。
有8名被告來自山東泰安、肥城、惠民等地，5人居住在上海。6名救濟(jì)被告均來自山東青島或?yàn)H坊。年齡最高者已將近70歲，最小的現(xiàn)在也有30歲。在他們中，不僅有任職于上市公司的員工、大型國(guó)企職工，還有任職于幼兒園和小學(xué)的教育工作者，以及退休人員。
（文中人員姓名為音譯）
關(guān)鍵詞： 非法所得 馬薩諸塞 美國(guó)證監(jiān)會(huì)
