金融虎 3月22日消息，消息稱，證監(jiān)會(huì)對(duì)申萬宏源開出多張罰單，理由是公司在與螞蟻財(cái)富開展線上投顧業(yè)務(wù)時(shí)，未獨(dú)立開展適當(dāng)性管理，未全面了解投資者情況，未獲取客戶的住址、職業(yè)、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、誠(chéng)信記錄等信息，相關(guān)信息系統(tǒng)運(yùn)行不處于公司自身控制范圍，未能本地保存客戶信息、適當(dāng)性管理以及相關(guān)服務(wù)記錄等資料。
對(duì)此，螞蟻財(cái)富今日回應(yīng)申萬宏源被罰事件時(shí)表示，此次涉及事項(xiàng)為申萬宏源證券在螞蟻財(cái)富平臺(tái)開展的線上個(gè)人投資咨詢業(yè)務(wù)。螞蟻財(cái)富將全力協(xié)助并配合申萬宏源證券進(jìn)行合規(guī)展業(yè)，確保其完全合規(guī)并且不斷優(yōu)化。
關(guān)鍵詞： 申萬宏源 相關(guān)服務(wù) 財(cái)務(wù)狀況
