當(dāng)下，應(yīng)對(duì)出口管制和經(jīng)濟(jì)制裁風(fēng)險(xiǎn)對(duì)外貿(mào)企業(yè)越發(fā)重要。在日前舉行的“出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁的趨勢(shì)和合規(guī)建議”講座中，北京市金杜律師事務(wù)所高級(jí)顧問(wèn)孫興建議企業(yè)，要熟悉美國(guó)、中國(guó)和歐盟等業(yè)務(wù)可能涉及國(guó)家的監(jiān)管政策，樹(shù)立合規(guī)生存意識(shí)，要具備大局觀，盡早建立相應(yīng)的出口管制合規(guī)體系。

具體來(lái)說(shuō)，孫興認(rèn)為，針對(duì)供應(yīng)鏈安全，企業(yè)要評(píng)估供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，建立備用供應(yīng)鏈，緊盯出口管制最新動(dòng)態(tài)，搭建本土供應(yīng)鏈，重視技術(shù)及人才儲(chǔ)備;針對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略布局，關(guān)注國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)等因素可能對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略帶來(lái)的影響;對(duì)現(xiàn)有交易及商業(yè)伙伴進(jìn)行合規(guī)評(píng)估，靈活調(diào)整商業(yè)模式;針對(duì)交叉監(jiān)管下的合規(guī)，了解各國(guó)出口管制法律和政策，增強(qiáng)業(yè)務(wù)人員出口管制意識(shí);確保合規(guī)體系落地，對(duì)不同層級(jí)的員工設(shè)置不同的合規(guī)操作要求，培養(yǎng)企業(yè)合規(guī)文化，提高合規(guī)要求的可操作性，將合規(guī)納入員工考核。

孫興建議企業(yè)盡早建立一套完善的出口管制合規(guī)體系，全面嵌入業(yè)務(wù)涉及國(guó)家的出口管制要求，設(shè)定合理的風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)，用以指導(dǎo)日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。在他看來(lái)，企業(yè)內(nèi)部出口控制機(jī)制包括9個(gè)基本要素：擬定政策聲明、建立組織機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、確立審查程序、制定應(yīng)急措施、開(kāi)展教育培訓(xùn)、完善合規(guī)審計(jì)、保留資料檔案、編制管理手冊(cè)。“很多國(guó)家包括中國(guó)將企業(yè)運(yùn)行一套有效的出口合規(guī)內(nèi)控體系，作為政府頒發(fā)相關(guān)出口許可的前提條件。在實(shí)務(wù)中，企業(yè)應(yīng)快速地識(shí)別受控物項(xiàng)，判斷哪些交易可能需要事先經(jīng)過(guò)政府部門的出口授權(quán)。”孫興說(shuō)。

在建立出口管制合規(guī)體系過(guò)程中，信息化建設(shè)是有力支撐。孫興介紹說(shuō)，合規(guī)信息化建設(shè)包括自動(dòng)化黑名單篩查機(jī)制、單據(jù)篩查信息化方案、產(chǎn)品管控信息化平臺(tái)、客戶合規(guī)管理信息化平臺(tái)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息化平臺(tái)和合規(guī)資源中心。其中客戶合規(guī)管理信息化平臺(tái)，是幫助公司設(shè)計(jì)定制化客戶合規(guī)管理方案，搭建公司客戶統(tǒng)一管理平臺(tái)，后續(xù)可進(jìn)一步幫助公司實(shí)現(xiàn)客戶管理平臺(tái)與黑名單篩查工具的對(duì)接，實(shí)現(xiàn)客戶合規(guī)管理自動(dòng)化，降低人工工作量。

關(guān)鍵詞： 信息化 外貿(mào)企業(yè) 管制風(fēng)險(xiǎn) 出口