12月11日，證監(jiān)會(huì)舉行新聞發(fā)布會(huì)，回應(yīng)近期熱點(diǎn)問題。針對(duì)近期部分企業(yè)IPO暫緩，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人高莉表示，這是交易所依法依規(guī)作出的決定，并不存在刻意收緊IPO的情況。證監(jiān)會(huì)11日宣布，自即日起開展上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)。通過(guò)2年努力，抓重點(diǎn)、補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng)，使上市公司治理整體水平得到提高，進(jìn)一步健全上市公司治理結(jié)構(gòu)，夯實(shí)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)。

高莉表示，發(fā)展直接融資是資本市場(chǎng)的重要使命。在黨中央、國(guó)務(wù)院的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，近年來(lái)我國(guó)資本市場(chǎng)改革發(fā)展明顯加速，設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制成功落地，創(chuàng)業(yè)板、新三板等一批重大改革相繼推出，直接融資呈現(xiàn)加快發(fā)展的積極態(tài)勢(shì)。截至2020年9月末，直接融資存量達(dá)到79.8萬(wàn)億元，約占社會(huì)融資規(guī)模存量的29%。其中，“十三五”時(shí)期，新增直接融資38.9萬(wàn)億元，占同期社會(huì)融資規(guī)模增量的32%。

高莉表示，IPO是直接融資的入口，證監(jiān)會(huì)高度重視IPO對(duì)于提高直接融資比重的重要意義。近期部分企業(yè)被暫緩，據(jù)了解，是交易所依法依規(guī)做出的決定，并不存在刻意收緊IPO的情況。同時(shí)，擬上市企業(yè)應(yīng)遵守資本市場(chǎng)各項(xiàng)制度規(guī)定，努力提高公司治理水平和信息披露質(zhì)量，共同致力于構(gòu)建高質(zhì)量的上市公司群體。

高莉表示，黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視上市公司退市制度改革，強(qiáng)調(diào)要完善退市制度，強(qiáng)化優(yōu)勝劣汰，提高上市公司質(zhì)量。11月2日，中央全面深化改革委員會(huì)第十六次會(huì)議審議通過(guò)了《健全上市公司退市機(jī)制實(shí)施方案》。證監(jiān)會(huì)認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，從推進(jìn)注冊(cè)制改革的全局出發(fā)，全面梳理分析上市公司退市存在的突出問題，在認(rèn)真總結(jié)科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板退市制度改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，針對(duì)當(dāng)前退市中存在的問題，在六個(gè)方面進(jìn)一步提出改革措施，即：完善退市標(biāo)準(zhǔn)、簡(jiǎn)化退市程序、拓寬多元退出渠道、強(qiáng)化交易所退市實(shí)施的主體責(zé)任、強(qiáng)化退市監(jiān)管力度、優(yōu)化投資者保護(hù)機(jī)制，擬在全市場(chǎng)開展退市制度改革。目前，滬深交易所正在修訂退市相關(guān)規(guī)則，擬于近期公開征求意見。

此外，12月11日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站發(fā)布信息顯示，為進(jìn)一步規(guī)范證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告和責(zé)任追究，證監(jiān)會(huì)對(duì)2012年發(fā)布的《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》進(jìn)行了修訂，形成了《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法(征求意見稿)》，向社會(huì)公開征求意見。

《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法(征求意見稿)》部分修訂內(nèi)容如下：

一是將網(wǎng)絡(luò)安全事件責(zé)任主體限定為提供證券期貨相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)。網(wǎng)絡(luò)安全責(zé)任主體進(jìn)一步明確為：承擔(dān)證券期貨市場(chǎng)公共職能的機(jī)構(gòu)、承擔(dān)證券期貨行業(yè)信息技術(shù)公共基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)的機(jī)構(gòu)等證券期貨市場(chǎng)核心機(jī)構(gòu)及其承擔(dān)上述公共職能的下屬機(jī)構(gòu)，證券公司、期貨公司、基金管理公司及其提供證券期貨相關(guān)服務(wù)的下屬機(jī)構(gòu)、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。

二是明確了對(duì)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)采取監(jiān)督管理措施。根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》(證監(jiān)會(huì)第82號(hào)令)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)第152號(hào)令)等法律法規(guī)和規(guī)章，將證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)明確為證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全保障責(zé)任主體，網(wǎng)絡(luò)安全事件相關(guān)證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)存在人為責(zé)任的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以要求其提交說(shuō)明材料，并依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章，采取監(jiān)督管理措施。

三是與相關(guān)法律法規(guī)使用相同的用語(yǔ)。為與《網(wǎng)絡(luò)安全法》等法律法規(guī)的表述保持一致，此次起草工作將《證券期貨業(yè)信息安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》改為《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報(bào)告與調(diào)查處理辦法》。

四是對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行了統(tǒng)一分類。按照信息系統(tǒng)發(fā)生網(wǎng)絡(luò)安全事件后，對(duì)國(guó)家金融安全、社會(huì)秩序、投資者合法權(quán)益造成的損害程度，核心機(jī)構(gòu)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)由高到低分為五類，即五類系統(tǒng)、四類系統(tǒng)、三類系統(tǒng)、二類系統(tǒng)和一類系統(tǒng)。

關(guān)鍵詞： 資本市場(chǎng)改革 直接融資