證券代碼：688700 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：東威科技 公告編號(hào)：2023-047

昆山東威科技股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

關(guān)于GDR兌回限制期即將屆滿(mǎn)的公告

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

1、昆山東威科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）發(fā)行的全球存托憑證（Global Depositary Receipts，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“GDR”），兌回限制期為自 2023年 6月 13日（瑞士時(shí)間）至 2023年 10月 10日（瑞士時(shí)間）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“兌回限制期”），公司發(fā)行的 GDR兌回限制期即將屆滿(mǎn)。

2、兌回限制期屆滿(mǎn)后，GDR可以轉(zhuǎn)換為公司 A股股票，將導(dǎo)致本公司GDR存托人 Citibank,National Association作為名義持有人持有的公司 A股股票數(shù)量根據(jù) GDR注銷(xiāo)指令相應(yīng)減少并進(jìn)入境內(nèi)市場(chǎng)流通交易。本次兌回限制期屆滿(mǎn)的 GDR數(shù)量為 5,888,000份，對(duì)應(yīng)公司 A股股票 11,776,000股，占公司當(dāng)前總股本（即 229,632,000股）的 5.13%。

3、本次兌回限制期屆滿(mǎn)的 GDR自 2023年 10月 11日（如無(wú)特別說(shuō)明，本公告中所列日期均指北京時(shí)間）起可以轉(zhuǎn)換為本公司 A股股票。

4、根據(jù) GDR跨境轉(zhuǎn)換安排，GDR跨境轉(zhuǎn)換不會(huì)導(dǎo)致公司新發(fā)行 A股股份或流通 A股股票數(shù)量發(fā)生變化，對(duì)公司股本亦無(wú)影響。

一、已發(fā)行GDR的基本情況

（一）核準(zhǔn)情況

公司就已發(fā)行 GDR取得了瑞士證券交易所監(jiān)管局的附條件批準(zhǔn)，具體參見(jiàn)公司于 2023年 2月 4日披露的《關(guān)于發(fā)行 GDR并在瑞士證券交易所上市獲得瑞士證券交易所監(jiān)管局附條件批準(zhǔn)的公告》（公告編號(hào)：2023-005）。

公司就已發(fā)行 GDR取得了中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）的批準(zhǔn)，具體參見(jiàn)公司于 2023年 3月 22日披露的《關(guān)于發(fā)行 GDR并在瑞士證券交易所上市申請(qǐng)事宜獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批復(fù)的公告》（公告編號(hào)：2023-006）。

公司也就已發(fā)行的 GDR招股說(shuō)明書(shū)取得了瑞士證券交易所監(jiān)管局招股說(shuō)明書(shū)辦公室批準(zhǔn)，具體參見(jiàn)公司于 2023年 6月 8日披露的《關(guān)于發(fā)行 GDR 價(jià)格區(qū)間確定及招股說(shuō)明書(shū)獲得瑞士證券交易所監(jiān)管局招股說(shuō)明書(shū)辦公室批準(zhǔn)的公告》（公告編號(hào)：2023-025）。

（二）股份登記時(shí)間

公司發(fā)行的 5,888,000份 GDR對(duì)應(yīng)的境內(nèi)新增基礎(chǔ)證券 A股股票已于 2023年 6月 8日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算”）上海分公司完成登記存管，持有人為公司 GDR存托人 Citibank,National Association。

（三）GDR上市情況

公司發(fā)行的 5,888,000份 GDR于 2023年 6月 13日（瑞士時(shí)間）在瑞士證券交易所上市，證券全稱(chēng)：Kunshan Dongwei Technology Co.,Ltd.，GDR上市代碼：KUDO。

二、本次GDR跨境轉(zhuǎn)換安排及兌回限制情況

（一）GDR跨境轉(zhuǎn)換安排

合格投資者除通過(guò)國(guó)際訂單市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài) GDR外，也可通過(guò)跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)將GDR與 A股股票進(jìn)行跨境轉(zhuǎn)換。截至本公告落款日，根據(jù)上海證券交易所公開(kāi)信息，已經(jīng)完成跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)備案且可開(kāi)展瑞士證券交易所跨境轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)共 5家。

跨境轉(zhuǎn)換包括將 A股股票轉(zhuǎn)換為 GDR（下稱(chēng)“生成”），以及將 GDR轉(zhuǎn)換為 A股股票（下稱(chēng)“兌回”）。跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)通過(guò)在中國(guó)結(jié)算開(kāi)立的跨境轉(zhuǎn)換專(zhuān)用證券賬戶(hù)辦理因生成、兌回 GDR引起的境內(nèi)基礎(chǔ)證券 A股股票非交易過(guò)戶(hù)。境外市場(chǎng)投資者生成或兌回 GDR的，中國(guó)結(jié)算對(duì) GDR的存托人和跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)發(fā)送的指令進(jìn)行匹配，匹配一致并確定相關(guān)基礎(chǔ)證券 A股股票足額后，于該交易日日終辦理相應(yīng)境內(nèi)基礎(chǔ)證券 A股股票的非交易過(guò)戶(hù)。

跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)通過(guò)委托上海證券交易所會(huì)員在境內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行 A股交易，并要求存托人生成或兌回 GDR。具體而言：

1、生成：跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)可以根據(jù)投資者的指令通過(guò)委托上海證券交易所會(huì)員買(mǎi)入 A股股票并交付存托人，進(jìn)而指示存托人簽發(fā)相應(yīng)的 GDR并交付給投資人。由此生成的 GDR可以在瑞士證券交易所交易。

2、兌回：跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)可以根據(jù)投資者的指令指示存托人注銷(xiāo) GDR，存托人將該等 GDR代表的 A股股票交付跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)?？缇侈D(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)可以委托上海證券交易所會(huì)員出售該等 A股股票，將所得款項(xiàng)交付投資人。

（二）兌回限制情況

根據(jù)境內(nèi)的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，公司發(fā)行的 GDR兌回限制期為自 2023年 6月13日（瑞士時(shí)間）至 2023年 10月 10日（瑞士時(shí)間）。在此期間，公司已發(fā)行的 GDR不得轉(zhuǎn)換為 A股股票。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的《關(guān)于核準(zhǔn)昆山東威科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行全球存托憑證并在瑞士證券交易所上市的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2023〕608號(hào)），公司 GDR存續(xù)期內(nèi)的數(shù)量上限將不超過(guò) 5,888,000份，對(duì)應(yīng)的 A股股票數(shù)量上限為 11,776,000股。因公司送股、股份分拆或者合并、轉(zhuǎn)換比例調(diào)整等原因?qū)е?GDR增加或者減少的，數(shù)量上限相應(yīng)調(diào)整。

本次兌回限制期屆滿(mǎn)的 GDR數(shù)量為 5,888,000份，對(duì)應(yīng) A股股票

11,776,000股，占本公司目前總股本 229,632,000股的 5.13%。

三、發(fā)行的GDR兌回安排及對(duì)公司股本的影響

公司發(fā)行的 GDR兌回限制期為自 2023年 6月 13日（瑞士時(shí)間）至 2023年 10月 10日（瑞士時(shí)間），公司發(fā)行的 GDR兌回限制期即將屆滿(mǎn)。

本次兌回限制期屆滿(mǎn)的 GDR自 2023年 10月 11日起可以轉(zhuǎn)換為公司 A股股票，將導(dǎo)致存托人 Citibank,National Association作為名義持有人持有的公司 A股股票數(shù)量根據(jù) GDR注銷(xiāo)指令相應(yīng)減少并進(jìn)入境內(nèi)市場(chǎng)流通交易。

在 GDR存續(xù)期的數(shù)量上限范圍內(nèi)，跨境轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)亦可以根據(jù)投資者指令通過(guò)委托上海證券交易所會(huì)員從境內(nèi)市場(chǎng)買(mǎi)入 A股股票并指示存托人生成代表其所購(gòu)入 A股股票的 GDR，生成 GDR將導(dǎo)致存托人 Citibank,National Association作為名義持有人持有的公司 A股股票數(shù)量相應(yīng)增加。

在公司 GDR進(jìn)行跨境轉(zhuǎn)換的情況下，公司 GDR數(shù)量不得超過(guò)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的 GDR存續(xù)期內(nèi)的數(shù)量上限。根據(jù) GDR跨境轉(zhuǎn)換安排，GDR跨境轉(zhuǎn)換不會(huì)導(dǎo)致公司新發(fā)行 A股股份或流通 A股股票數(shù)量發(fā)生變化，對(duì)公司股本亦無(wú)影響。

特此公告。

昆山東威科技股份有限公司董事會(huì)

2023年9月25日

關(guān)鍵詞：