不止配偶，利害關(guān)系人也要進行證券基金投資申報，去年頒布的這項監(jiān)管政策正在持續(xù)影響證券基金從業(yè)人員。
時值年關(guān)，有券商人士對財聯(lián)社記者表示，公司合規(guī)部門進入了加班加點的節(jié)奏，正緊鑼密鼓地開展對員工及利害關(guān)系人證券基金投資情況的申報工作。
目前相關(guān)法律法規(guī)并未限制從業(yè)人員家屬買賣股票，但作為防止利益輸送的“防火墻”，證券公司通常會要求員工申報配偶的證券投資賬戶等相關(guān)信息。2022年2月18日頒布、4月1日正式施行的《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》則對上述要求作出進一步的細化。
(相關(guān)資料圖)
不止是配偶，根據(jù)《管理辦法》，證券從業(yè)人員的父母、子女等利害關(guān)系人也要進行證券、基金(貨幣市場基金除外)和未上市企業(yè)股權(quán)投資的報備，券商應制定相關(guān)申報、登記、審查、監(jiān)控、處置、懲戒等投資行為管理制度和廉潔從業(yè)規(guī)范，切實防范內(nèi)幕交易、市場操縱、利益沖突和利益輸送等不當行為，確保投資者合法權(quán)益不受侵害。
從多家券商反饋的情況來看，各家開展形式、申報進度不一，某華北地區(qū)券商近期已完成利害關(guān)系人證券、基金和股權(quán)投資的最新申報；據(jù)另一家華南地區(qū)的券商反饋，公司每年都會通過內(nèi)部申報系統(tǒng)開展類似的常規(guī)申報，近日正發(fā)起2022年下半年的申請期次。而某中部地區(qū)券商也表示，公司目前正著手進行相關(guān)情況的申報，“去年2月頒布的《管理辦法》并未規(guī)定相關(guān)申報的截止時間，前期的工作重點主要是申報系統(tǒng)的搭建和籌備?！?/p>
監(jiān)管出手規(guī)范從業(yè)者利害關(guān)系人證券投資
從業(yè)人員不得炒股一直是證券行業(yè)的鐵律，但出于職業(yè)便利，員工利用配偶或親屬“鉆空子”炒股的現(xiàn)象又一直是違規(guī)“重災區(qū)”，監(jiān)管層面對此的監(jiān)管規(guī)定也不斷升級。
證監(jiān)會發(fā)布于去年2月的《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》也對上述情況做出了具體規(guī)范。
根據(jù)上述《管理辦法》第五章“證券基金經(jīng)營機構(gòu)的管理責任”第四十五條相關(guān)內(nèi)容，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當建立健全董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人進行證券、基金(貨幣市場基金除外)和未上市企業(yè)股權(quán)投資的申報、登記、審查、監(jiān)控、處置、懲戒等投資行為管理制度和廉潔從業(yè)規(guī)范。
這也就意味著，除了常規(guī)的申報和登記之外，各券商仍應建立系統(tǒng)并制定有效的事前防范體系、事中管控措施和事后追責機制，防止董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員違規(guī)從事投資，切實防范內(nèi)幕交易、市場操縱、利益沖突和利益輸送等不當行為，確保投資者合法權(quán)益不受侵害。
值得注意的是，除了配偶外，《管理辦法》也將利害關(guān)系人納入登記備案的范疇。在證券投資當中，所謂利害關(guān)系人通常是指與員工存在合伙、合作或聯(lián)營關(guān)系的自然人或法人或有共同利益關(guān)系的人，包括：承擔主要撫養(yǎng)費或贍養(yǎng)費的父母、子女及其他親屬；可以實際控制其賬戶的運作，或向其提供具體投資建議，或可直接獲取其賬戶利益，或作為其賬戶資金的實際持有人的自然人或機構(gòu)；以及涉及的其他情況。
記者注意到，《管理辦法》自2022年4月1日起施行，給予過渡期1年。為何時隔近一年后，證券公司進行登記備案利害關(guān)系人相關(guān)信息的消息密集傳出？有券商相關(guān)負責人給出了兩種可能的解釋，“《管理辦法》當中并未明確規(guī)定申報登記的截止時間，各家確實存在進度不一的情況，近期密集投入的原因一是年底通常會作為合規(guī)要求的截止時間點；二是部分公司前期主要投入于申報系統(tǒng)的搭建，近日陸續(xù)進入申報階段?！?/p>
借他人名義炒股成合規(guī)“頑疾”
《證券法》第四十條第一款明確規(guī)定，從業(yè)人員不能炒股，也禁止從業(yè)人員直接或間接借他人名義持有、買賣股票。不能炒股是從業(yè)人員基本常識，但借他人名義，尤其是配偶、父母、子女、同學等利害關(guān)系人賬戶從事證券交易，一直是券商經(jīng)營當中杜而不絕的合規(guī)“頑疾”。
根據(jù)易董數(shù)據(jù)，2022年，因證券從業(yè)人員借他人名義從事證券交易，監(jiān)管至少開出了10張罰單，其中以行政處罰居多，出具警示函及監(jiān)管談話也各有1例。這當中，假借利害關(guān)系人名義違規(guī)炒股的案例也不在少數(shù)。
12月6日，深圳證監(jiān)局披露了一則行政處罰信息，國信證券前高級理財顧問王某迪任職期間，先后控制三個股票賬戶持有、買賣股票，累計交易金額共2487.45萬元，虧損22.04萬元，王某迪交易控制的三個股票賬戶分別為其配偶及母親所有，其本人最終被罰沒5萬元。
11月22日，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站公布了兩則國海證券投資顧問黎子毅、雷桂清違法炒股的處罰信息。其中，黎子毅使用手機控制其父親、母親與配偶的三個證券賬戶，合計成交金額1832.46萬元，盈利10.08萬元；雷桂清手機控制使用其同學“唐某”證券賬戶，總成交金額231.97萬元，盈利6967.32元?；诖耍O(jiān)管部門沒收黎子毅違法所得10.08萬元，并處以10萬元罰款；沒收雷桂清違法所得6967.32元，并處以7000元罰款。
從處罰力度來看，上述罰單中6起案例涉及了罰款，其中一則高達億元的巨額罰單開給了海通資管的前權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某——在從業(yè)的近7年的時間里，他先后利用5個證券賬戶違法買賣股票，累計交易金額約146.82億元，盈利約5463.87萬元，最終被罰沒金額高達1.09億元，創(chuàng)近年個人罰金記錄。
關(guān)鍵詞： 利害關(guān)系人 從業(yè)人員 管理辦法
