這次是配偶違規(guī)交易
(資料圖片僅供參考)
有關(guān)方面是不是要給各上市銀行的高管們，再培訓(xùn)一把合規(guī)交易的常識？
短短幾天內(nèi)，多家銀行先后發(fā)生高管(或其親屬)違規(guī)交易的公告。
先是紫金銀行部分高管因在快報披露前窗口期增持違規(guī)；
再是廈門銀行高管窗口期內(nèi)違規(guī)增持；
現(xiàn)在張家港行的獨(dú)董又因配偶違規(guī)短線交易，罕見的被深交所點(diǎn)名……
這一片亂象何時告一段落？
深交所發(fā)函問訊
8月3日，張家港行披露深交所監(jiān)管函。
監(jiān)管函顯示，深交所認(rèn)定，作為張家港行的獨(dú)立董事，裴平的配偶于7月19日買入后，次日又賣出公司可轉(zhuǎn)換公司債券“張行轉(zhuǎn)債”，前述交易買入和賣出時間間隔不足六個月，構(gòu)成《證券法》第四十四條規(guī)定的短線交易。
監(jiān)管函認(rèn)為，裴平未能督促其配偶合規(guī)交易張家港行可轉(zhuǎn)換公司債券，違反了深交所有關(guān)規(guī)定。
深交所希望裴平吸取教訓(xùn)，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。同時，深交所提醒裴平：上市公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，和深交所的相關(guān)規(guī)定，合規(guī)買賣公司股票及其衍生品種。
根據(jù)張家港行此前公告，裴平的配偶徐某是因誤操作導(dǎo)致交易的，當(dāng)時，她誤將代碼“127048(中大轉(zhuǎn)債)”錯輸為“128048(張行轉(zhuǎn)債)”。該行核實(shí)，徐某不存在主觀故意短線交易的情形。
“一鍵打新”變“一鍵違規(guī)”
梳理今年上市銀行董監(jiān)高(及其親屬)違規(guī)交易情況，案例的違規(guī)原因卻一個比一個“奇葩”。
尤其是“一鍵打新”，成為不少違規(guī)交易的導(dǎo)火索。
一不小心，“一鍵打新”就會變成“一鍵違規(guī)”。
2022年3月3日，蘭州銀行發(fā)布公告，公司獨(dú)立董事王世豪的配偶邱某通過網(wǎng)上新股認(rèn)購的方式，于2022年1月6日誤中簽該行新股500股，2022年1月17日該行掛牌上市當(dāng)日將500股賣出，獲利785元，上述交易構(gòu)成短線交易行為。
據(jù)王世豪聲明，其事先并不知曉其配偶交易本行股票的相關(guān)情況。邱某系使用炒股軟件“一鍵打新”功能而誤操作，不存在主觀違規(guī)情況，并且相關(guān)短線交易不存在因獲悉內(nèi)幕信息而謀求利益的情形，亦不存在利用短線交易謀求利益的情形。
穩(wěn)股價增持被自家銀行“坑”
以前銀行董監(jiān)高是被自家“懵懂”家屬坑，今年卻有被自家銀行“坑”的。
7月29日，紫金銀行發(fā)布公告，公司部分高管觸發(fā)了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則(2022年修訂)》第十二條規(guī)定，在業(yè)績快報公告前十日內(nèi)購買了該公司股票。
但究其原因，這次違規(guī)是被動的。
2021年12月末，紫金銀行發(fā)布公告，因公司股價觸發(fā)實(shí)施穩(wěn)定股價措施的啟動條件，公司確定采取由在公司領(lǐng)取薪酬的時任董事(不包括獨(dú)立董事)、高級管理人員增持股票的方式履行穩(wěn)定股價義務(wù)，增持實(shí)施期限為2022年1月17日至2022年7月18日。
2022年7月14日，上述穩(wěn)定股價方案實(shí)施完成。其中有部分高管幾乎是趕著“deadline”，在7月14日進(jìn)行增持。
2022年7月21日，紫金銀行召開全行半年度工作會議，對公司半年度的工作進(jìn)行總結(jié)，并對下半年的工作進(jìn)行部署。這場會議的參會人員包括數(shù)百名中、高層人員。為防止本次半年度工作會議內(nèi)容外泄造成定期報告披露前的業(yè)績泄漏，紫金銀行臨時決定發(fā)布業(yè)績公告。
7月23日，紫金銀行發(fā)布2022年半年度業(yè)績快報公告。但此舉卻未充分考慮發(fā)布時間與董監(jiān)高人員購入股份的時間間隔，導(dǎo)致公司業(yè)績快報發(fā)布日距離本公司部分高管購入股份的時間不足10日，這部分高管被動觸發(fā)相關(guān)規(guī)定。
自己“撞檔”窗口期
被家屬“坑”還能說家屬不懂、被動“撞檔”披露期也能解釋為銀行疏忽，但今年還有董監(jiān)高自己“上手違規(guī)增持”的。
8月2日，廈門銀行發(fā)布公告，該行個別董事于當(dāng)日通過證券交易系統(tǒng)以集中競價方式增持公司股票1萬股，增持價格為人民幣5.50元/股，構(gòu)成窗口期買賣公司股票。
根據(jù)上交所關(guān)于上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在上市公司年度報告、半年度報告公告前三十日內(nèi)不得買賣本公司股票的規(guī)定，構(gòu)成窗口期買賣公司股票。
根據(jù)此前的穩(wěn)定股價方案，該行的穩(wěn)定股價方案實(shí)施期限為2022年3月29日-2022年9月29日。
廈門銀行表示，上述增持行為發(fā)生在公司穩(wěn)定股價方案實(shí)施期限內(nèi)，且公司已于2022年7月21日披露了《2022年半年度業(yè)績快報公告》，并非該董事主觀故意違規(guī)增持，也不存在因獲悉內(nèi)幕信息而交易公司股票的情形。
年內(nèi)還有4家銀行董監(jiān)高有增持計劃
今年以來，銀行板塊走勢不盡如人意。截至目8月3日，42家上市銀行中，年內(nèi)下跌的有33家。其中，跌幅最大的是瑞豐銀行，年內(nèi)跌幅達(dá)38.48%.
由于股價走勢，不少銀行都實(shí)施了穩(wěn)定股價措施。
目前來看，紫金銀行、渝農(nóng)商行已完成年內(nèi)增持計劃。
choice數(shù)據(jù)顯示，目前，齊魯銀行、郵儲銀行、蘇州銀行、瑞豐銀行、浙商銀行、廈門銀行等6家銀行還有穩(wěn)定股價措施正在實(shí)施中。
其中，后四家銀行皆有董監(jiān)高增持方案。
在前車之鑒下，各家銀行董監(jiān)高不妨多關(guān)注下業(yè)績披露期，以免再重蹈覆轍。
