原標(biāo)題:先導(dǎo)智能:無(wú)錫先導(dǎo)智能裝備股份有限公司關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告
無(wú)錫先導(dǎo)智能裝備股份有限公司
關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的公告
本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。無(wú)錫先導(dǎo)智能裝備股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“先導(dǎo)智能”或“公司”）于2022年 4月 22日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘公司2022年度外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，同意公司續(xù)聘天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“天職國(guó)際”）為公司 2022年度外部審計(jì)機(jī)構(gòu)。本議案尚需提請(qǐng)公司 2021年度股東大會(huì)審議。
一、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)的情況說(shuō)明
天職國(guó)際為公司 2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告的審計(jì)機(jī)構(gòu)，天職國(guó)際是一家主要從事上市公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，依法獨(dú)立承辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師業(yè)務(wù)，具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)從業(yè)資格，在業(yè)務(wù)規(guī)模、執(zhí)業(yè)質(zhì)量和社會(huì)形象方面都取得了國(guó)內(nèi)領(lǐng)先的地位，具備多年為上市公司提供優(yōu)質(zhì)審計(jì)服務(wù)的豐富經(jīng)驗(yàn)和強(qiáng)大的專業(yè)服務(wù)能力。
為保持審計(jì)工作的連續(xù)性，經(jīng)公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提議，公司擬繼續(xù)聘請(qǐng)?zhí)炻殗?guó)際為公司 2022年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘期一年，并提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司管理層根據(jù) 2022年度審計(jì)工作量及市場(chǎng)價(jià)格水平確定年度審計(jì)費(fèi)用。
二、擬聘任會(huì)計(jì)師事務(wù)所的信息
（一）機(jī)構(gòu)信息
1、基本信息
天職國(guó)際會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）（以下簡(jiǎn)稱“天職國(guó)際”）創(chuàng)立于1988年 12月，總部北京，是一家專注于審計(jì)鑒證、資本市場(chǎng)服務(wù)、管理咨詢、政務(wù)咨詢、稅務(wù)服務(wù)、法務(wù)與清算、信息技術(shù)咨詢、工程咨詢、企業(yè)估值的特大型綜合性咨詢機(jī)構(gòu)。
天職國(guó)際首席合伙人為邱靖之，注冊(cè)地址為北京市海淀區(qū)車(chē)公莊西路 19號(hào)68號(hào)樓 A-1和 A-5區(qū)域，組織形式為特殊普通合伙。
天職國(guó)際已取得北京市財(cái)政局頒發(fā)的執(zhí)業(yè)證書(shū)，是中國(guó)首批獲得證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，獲準(zhǔn)從事特大型國(guó)有企業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)資格，取得金融審計(jì)資格，取得會(huì)計(jì)司法鑒定業(yè)務(wù)資格，以及取得軍工涉密業(yè)務(wù)咨詢服務(wù)安全保密資質(zhì)等國(guó)家實(shí)行資質(zhì)管理的最高執(zhí)業(yè)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所之一，并在美國(guó) PCAOB 注冊(cè)。天職國(guó)際過(guò)去二十多年一直從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)。
截止 2021年 12月 31日，天職國(guó)際合伙人 71人，注冊(cè)會(huì)計(jì)師 939人，簽署過(guò)證券服務(wù)業(yè)務(wù)審計(jì)報(bào)告的注冊(cè)會(huì)計(jì)師 313人。
天職國(guó)際 2020年度經(jīng)審計(jì)的收入總額 22.28億元，審計(jì)業(yè)務(wù)收入 16.93億元,證券業(yè)務(wù)收入 8.13億元。2020年度上市公司審計(jì)客戶 185家，主要行業(yè)（證監(jiān)會(huì)門(mén)類行業(yè)，下同）包括制造業(yè)、信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、電力、熱力、燃?xì)饧八a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)等，審計(jì)收費(fèi)總額 2.07億元，本公司同行業(yè)上市公司審計(jì)客戶 110家。
2、投資者保護(hù)能力
天職國(guó)際按照相關(guān)法律法規(guī)在以前年度已累計(jì)計(jì)提足額的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金，已計(jì)提的職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金和購(gòu)買(mǎi)的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額不低于 8,000萬(wàn)元。職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金計(jì)提以及職業(yè)保險(xiǎn)購(gòu)買(mǎi)符合相關(guān)規(guī)定。近三年（2019年度、2020年度、2021年度及 2022年初至本公告日止，下同），天職國(guó)際不存在因執(zhí)業(yè)行為在相關(guān)民事訴訟中承擔(dān)民事責(zé)任的情況。
3、誠(chéng)信記錄
天職國(guó)際近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰 0次、行政處罰 0次、監(jiān)督管理措施 7次、自律監(jiān)管措施 0次和紀(jì)律處分 0次。從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為受到監(jiān)督管理措施 6次，涉及人員 16名，不存在因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰、行政處罰和自律監(jiān)管措施的情形。
（二）項(xiàng)目信息
1、基本信息
項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人基本信息如下： 項(xiàng)目合伙人及簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師 1：郭海龍，2014年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2004年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)，2014年開(kāi)始在天職國(guó)際執(zhí)業(yè)，2021年開(kāi)始為本公司提供審計(jì)服務(wù)，近三年簽署上市公司審計(jì)報(bào)告 10家，近三年復(fù)核上市公司審計(jì)報(bào)告 4家。
簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師 2：李雯敏，2016年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2012年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)，2016年開(kāi)始在天職國(guó)際執(zhí)業(yè)，2018年開(kāi)始為本公司提供審計(jì)服務(wù)，近三年簽署上市公司審計(jì)報(bào)告 2家，近三年復(fù)核上市公司審計(jì)報(bào)告 0家。
項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人：徐新毅，2002年成為注冊(cè)會(huì)計(jì)師，2004年開(kāi)始從事上市公司審計(jì)，2008年開(kāi)始在天職國(guó)際執(zhí)業(yè)，2022年開(kāi)始為本公司提供審計(jì)服務(wù)，近三年簽署上市公司審計(jì)報(bào)告 3家，近三年復(fù)核上市公司審計(jì)報(bào)告 16家。
2、誠(chéng)信記錄
項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、行業(yè)主管部門(mén)等的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀(jì)律處分的具體情況，詳見(jiàn)下表：
| 序號(hào) | 姓名 | 處理處罰日期 | 處理處罰類型 | 實(shí)施單位 | 事由及處理處罰情況 |
| 1 | 徐新毅 | 2020-7-23 | 行政監(jiān)管措施 | 中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局 | 在執(zhí)行揚(yáng)州日興生物科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)及內(nèi)部控制鑒證項(xiàng)目（以 2016年至 2018年為申報(bào)期）時(shí)，違反了《證券發(fā)行與承銷管理辦法》等的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局對(duì)天職國(guó)際及簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。 |
3、獨(dú)立性
天職國(guó)際及項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師、項(xiàng)目質(zhì)量控制復(fù)核人等不存在可能影響?yīng)毩⑿缘那樾巍?/p>
4、審計(jì)收費(fèi)
天職國(guó)際審計(jì)服務(wù)收費(fèi)按照業(yè)務(wù)的責(zé)任輕重、繁簡(jiǎn)程度、工作要求、所需的工作條件和工時(shí)及實(shí)際參加業(yè)務(wù)的各級(jí)別工作人員投入的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)等因素確定。2021年度審計(jì)費(fèi)用共計(jì) 105萬(wàn)元（其中：年報(bào)審計(jì)費(fèi)用 95萬(wàn)元；內(nèi)控審計(jì)費(fèi)用 10萬(wàn)元）。較上一期審計(jì)費(fèi)用增加 27萬(wàn)元。
三、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序
（一）審計(jì)委員會(huì)意見(jiàn)
公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)已對(duì)天職國(guó)際提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力進(jìn)行了審查，認(rèn)為其在執(zhí)業(yè)過(guò)程中堅(jiān)持獨(dú)立審計(jì)原則，客觀、公正、公允地反映公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果，切實(shí)履行了審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)盡的職責(zé)，同意向董事會(huì)提議續(xù)聘天職國(guó)際為公司 2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。
（二）獨(dú)立董事的事前認(rèn)可情況和獨(dú)立意見(jiàn)
1、公司獨(dú)立董事對(duì)續(xù)聘天職國(guó)際為公司 2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，發(fā)表如下事前認(rèn)可意見(jiàn)：
天職國(guó)際具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格，具備多年為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)與能力。在 2021年度審計(jì)工作中，天職國(guó)際恪盡職守，遵循獨(dú)立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，較好地完成了公司 2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)的各項(xiàng)工作。
我們同意繼續(xù)聘任天職國(guó)際為公司 2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，并同意將上述事項(xiàng)提交至公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議審議。
2、公司獨(dú)立董事對(duì)續(xù)聘天職國(guó)際為公司 2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)：
公司續(xù)聘天職國(guó)際為公司 2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)，聘用程序符合相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，我們對(duì)董事會(huì)續(xù)聘天職國(guó)際為公司 2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)無(wú)異議，并同意提交公司 2021年度股東大會(huì)審議。
（三）監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)
天職國(guó)際具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格和為上市公司提供審計(jì)服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)和能力，在擔(dān)任 2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)期間，審計(jì)團(tuán)隊(duì)嚴(yán)謹(jǐn)敬業(yè)，計(jì)劃安排詳細(xì)，派駐的審計(jì)人員具有良好的職業(yè)操守，其為公司出具的審計(jì)報(bào)告客觀、公正地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，監(jiān)事會(huì)同意續(xù)聘天職國(guó)際為公司 2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。
（四）表決情況以及尚需履行的審議程序
公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議分別審議通過(guò)了《關(guān)于續(xù)聘公司 2022年度外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，本事項(xiàng)尚需提交公司 2021年度股東大會(huì)審議。
四、報(bào)備文件
1、公司第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議決議；
2、公司第四屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議決議；
3、獨(dú)立董事關(guān)于第四屆董事會(huì)第十二次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見(jiàn)和獨(dú)立意見(jiàn)；
4、天職國(guó)際營(yíng)業(yè)執(zhí)業(yè)證照，主要負(fù)責(zé)人和監(jiān)管業(yè)務(wù)聯(lián)系人信息和聯(lián)系方式，擬負(fù)責(zé)具體審計(jì)業(yè)務(wù)的簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師身份證件、執(zhí)業(yè)證照和聯(lián)系方式。
特此公告。
無(wú)錫先導(dǎo)智能裝備股份有限公司董事會(huì)
2022年 4月 25日
關(guān)鍵詞： 上市公司 注冊(cè)會(huì)計(jì)師 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
