原標(biāo)題:諾唯贊:諾唯贊2021年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
南京諾唯贊生物科技股份有限公司
2021年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或 者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。
南京諾唯贊生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）董事會(huì)根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號—規(guī)范運(yùn)作》等規(guī)定與格式指引，編制了公司《2021年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告》，具體內(nèi)容如下： 一、募集資金基本情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意南京諾唯贊生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]2367號文）核準(zhǔn)，公司向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A股）40,010,000股，每股面值人民幣1.00元。截至2021年11月9日止，公司已向社會(huì)公開發(fā)行人民幣普通股（A股）4,001萬股，每股發(fā)行價(jià)格人民幣55.00元，募集資金總額人民幣2,200,550,000.00元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用人民幣 91,379,779.41元后的剩余募集資金凈額人民幣2,109,170,220.59元，其中超募資金人民幣907,045,220.59元。
上述募集資金于2021年11月9日全部到位，業(yè)經(jīng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，并由其出具“信會(huì)師報(bào)字[2021]第ZA15793號”驗(yàn)資報(bào)告。公司對募集資金采取了專戶存儲(chǔ)管理制度。
截至2021年12月31日止，本公司使用募集資金情況如下：
注2：截至2021年12月31日止，公司尚未將用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的超募資金從募集資金專戶劃入一般賬戶。
二、募集資金管理情況
為規(guī)范本公司募集資金的使用與管理，保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，提高募集資金使用效益，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所對募集資金管理的法律法規(guī)和規(guī)范性文件及本公司章程的相關(guān)規(guī)定，本公司制訂了《募集資金管理制度》，對募集資金的存放、使用及實(shí)際使用情況的監(jiān)督等方面均做出具體明確的規(guī)定。
1、募集資金在各銀行賬戶的存儲(chǔ)情況
本公司嚴(yán)格按照《募集資金管理制度》的規(guī)定開設(shè)了九個(gè)募集資金存儲(chǔ)專戶。
募集資金到位后，2021年11月1日，本公司分別和華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司與中信銀行股份有限公司南京分行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》；2021年11月2日，本公司分別和華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司與興業(yè)銀行股份有限公司南京分行、招商銀行股份有限公司南京珠江路支行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》；2021年11月5日，本公司分別和華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司與南京銀行股份有限公司南京分行、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司南京城北支行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。上述監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異，本公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照執(zhí)行。
2021年7月21日、2021年8月17日、2021年9月7日，公司全資子公司
南京諾唯贊醫(yī)療科技有限公司（以下簡稱“諾唯贊醫(yī)療”）分別在中信銀行股份有限公司南京月牙湖支行、杭州銀行股份有限公司南京分行、招商銀行股份有限公司南京珠江路支行開設(shè)募集資金存儲(chǔ)專戶。2021年11月1日，公司及諾唯贊醫(yī)療和華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司與中信銀行股份有限公司南京分行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》；2021年11月2日，公司及諾唯贊醫(yī)療分別和股份有限公司南京分行簽訂了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》。上述監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不存在重大差異，諾唯贊醫(yī)療在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照執(zhí)行。2021年11月10日，公司將中信銀行股份有限公司南京月牙湖支行中的募集資金596,970,850.00元轉(zhuǎn)入諾唯贊醫(yī)療的募集資金存儲(chǔ)專戶。
截至2021年12月31日止，募集資金專戶存儲(chǔ)情況如下：
| 開戶銀行名稱 | 銀行賬號 |
| 中信銀行南京月牙湖支行 | 8110501012801790305 |
| 興業(yè)銀行南京仙林支行 | 409600100100012268 |
| 浦發(fā)銀行南京城北支行 | 93100078801900001152 |
| 南京銀行南京江寧支行 | 0178200000003387 |
| 南京銀行南京江寧支行 | 0178290000003509 |
| 招商銀行南京珠江路分行 | 125907732610502 |
| 招商銀行南京珠江路分行 | 125911471810803 |
| 杭州銀行南京分行 | 3201040160001114581 |
| 中信銀行南京月牙湖支行 | 8110501012601790848 |
三、本年度募集資金的實(shí)際使用情況
報(bào)告期內(nèi)，本公司募集資金實(shí)際使用情況如下：
(一) 募集資金投資項(xiàng)目（以下簡稱“募投項(xiàng)目”）的資金使用情況 本報(bào)告期內(nèi)，本公司實(shí)際使用募集資金人民幣 1,574.57萬元。截止 2021年12月31日，本公司累計(jì)使用募集資金人民幣1,574.57萬元。具體情況詳見附表1《首次公開發(fā)行募集資金使用情況對照表》。
(二) 募投項(xiàng)目先期投入及置換情況
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號）、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號—規(guī)范運(yùn)作》等文件的規(guī)定，公司決定以募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目資金。截止2021年11月30日，公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的實(shí)際投資金額為人民幣43,200.47萬元。立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已對公司本次募投項(xiàng)目預(yù)先投入的自籌資金情況進(jìn)行了專項(xiàng)審核，并已于2021年12月17日出具信會(huì)師報(bào)字[2021]第ZA15964號《關(guān)于南京諾唯贊生物科技股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資金的專項(xiàng)鑒證報(bào)告》。公司于2021年12月29日召開第一屆董事會(huì)第九次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金，合計(jì)金額為人民幣43,200.47萬元。
截至2021年12月31日止，公司尚未將置換資金從募集資金專戶劃入一般賬戶。
(三) 用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金情況
公司不存在用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的情況。
(四) 對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況
2021年12月2日，公司召開的第一屆董事會(huì)第八次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議審議通過了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在確保不影響募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施、募集資金安全及合法合規(guī)的前提下，使用最高不超過人民幣18億元（含本數(shù)）暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動(dòng)性好、滿足保本要求的理財(cái)產(chǎn)品及其他投資產(chǎn)品，上述額度自公司董事會(huì)審議通過之日起12個(gè)月內(nèi)可循環(huán)滾動(dòng)使用。
報(bào)告期內(nèi)，公司對閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資相關(guān)產(chǎn)品情況如下： 單位：人民幣萬元
| 產(chǎn)品名稱 | 金額 | 購買日 | 到期日 | 實(shí)際收回本金金額 |
| 結(jié)構(gòu)性存款 | 30,000.00 | 2021年12月18日 | 2022年1月19日 | -- |
| 產(chǎn)品名稱 | 金額 | 購買日 | 到期日 | 實(shí)際收回本金金額 |
| 結(jié)構(gòu)性存款 | 35,000.00 | 2021年12月17日 | 2022年1月17日 | -- |
| 結(jié)構(gòu)性存款 | 12,000.00 | 2021年12月22日 | 2022年1月24日 | -- |
| 結(jié)構(gòu)性存款 | 10,000.00 | 2021年12月17日 | 2022年1月19日 | -- |
| 結(jié)構(gòu)性存款 | 5,000.00 | 2021年12月17日 | 2022年1月17日 | -- |
| 結(jié)構(gòu)性存款 | 10,000.00 | 2021年12月23日 | 2022年1月24日 | -- |
| 結(jié)構(gòu)性存款 | 10,000.00 | 2021年12月23日 | 2022年1月24日 | -- |
| 結(jié)構(gòu)性存款 | 25,000.00 | 2021年12月18日 | 2022年1月19日 | -- |
| 137,000.00 | -- |
(五) 用超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或歸還銀行貸款情況
公司于2021年12月29日召開第一屆董事會(huì)第九次會(huì)議、第一屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過《關(guān)于使用部分超募資金永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》，同意公司使用超募資金人民幣27,000.00萬元永久補(bǔ)充流動(dòng)資金。
截至2021年12月31日止，公司尚未將用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金的超募資金從募集資金專戶劃入一般賬戶。
(六) 超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購資產(chǎn)等）的情況
報(bào)告期內(nèi)，公司未將超募資金用于在建項(xiàng)目及新項(xiàng)目（包括收購資產(chǎn)等）的情況。
(七) 節(jié)余募集資金使用情況
截止2021年12月31日，公司募投項(xiàng)目尚未完全建設(shè)完成，不存在將募投項(xiàng)目節(jié)余資金用于其他募投項(xiàng)目或非募投項(xiàng)目的情況。
(八) 募集資金使用的其他情況
報(bào)告期內(nèi)，公司不存在募集資金使用的其他情況。
四、變更募投項(xiàng)目的資金使用情況
報(bào)告期內(nèi)，本公司募投項(xiàng)目未發(fā)生變更。
五、募集資金使用及披露中存在的問題
公司已披露的相關(guān)信息不存在不及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露的情況，已使用的募集資金均投向所承諾的募集資金投資項(xiàng)目，不存在違規(guī)使用募集資金的重大情形。
六、會(huì)計(jì)師事務(wù)所對公司年度募集資金存放與使用情況出具的鑒證報(bào)告的結(jié)論性意見
立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊有限合伙）認(rèn)為，南京諾唯贊生物科技股份有限公司2021年度募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告在所有重大方面按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號）、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號—規(guī)范運(yùn)作》以及《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指南第1號—公告格式》的相關(guān)規(guī)定編制，如實(shí)反映了公司2021年度募集資金存放與使用情況。
七、保薦機(jī)構(gòu)對公司年度募集資金存放與使用情況出具的專項(xiàng)核查報(bào)告的結(jié)論性意見
經(jīng)核查，華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司認(rèn)為：公司嚴(yán)格執(zhí)行募集資金專戶存儲(chǔ)制度，有效執(zhí)行三方監(jiān)管協(xié)議或四方監(jiān)管協(xié)議，募集資金不存在被控股股東和實(shí)際控制人占用、委托理財(cái)?shù)惹樾?；截?021年12月31日，公司不存在變更募集資金用途、補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形；募集資金具體使用情況與已披露情況一致，不存在募集資金使用違反相關(guān)法律法規(guī)的情形。
保薦機(jī)構(gòu)對公司在2021年度募集資金存放與使用情況無異議。
特此公告。
南京諾唯贊生物科技股份有限公司
董事會(huì)
2022年4月22日
附表1：募集資金使用情況對照表
募集資金使用情況對照表
編制單位：南京諾唯贊生物科技股份有限公司 2021年度
單位：人民幣萬元
| 210,917.02 | 本年度投入募集資金總額 | |||||||||
| -- | 已累計(jì)投入募集資金總額 | |||||||||
| -- | ||||||||||
| 已變更項(xiàng)目，含部分變更（如有） | 募集資金承諾投資總額 | 調(diào)整后投資總額 | 截至期末承諾投入金額(1) | 本年度投入金額 | 截至期末累計(jì)投入金額(2) | 截至期末累計(jì)投入金額與承諾投入金額的差額(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入進(jìn)度（%）(4)＝(2)/(1) | 項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期 | 本年度實(shí)現(xiàn)的效益 | 是否達(dá)到預(yù)計(jì)效益 |
| 無 | 65,112.50 | 65,112.50 | 65,112.50 | 1,228.42 | 1,228.42 | -63,884.08 | 1.89% | 2024年2月 | 不適用 | 不適用 |
| 無 | 35,100.00 | 35,100.00 | 35,100.00 | 346.15 | 346.15 | -34,753.85 | 0.99% | 2023年8月 | 不適用 | 不適用 |
| 無 | 20,000.00 | 20,000.00 | 20,000.00 | -20,000.00 | 不適用 | 不適用 | 不適用 | |||
| 120,212.50 | 120,212.50 | 120,212.50 | 1,574.57 | 1,574.57 | -118,637.93 | 1.31% | ||||
注 2：“截至期末承諾投入金額”以最近一次已披露募集資金投資計(jì)劃為依據(jù)確定。
注 3：計(jì)算“截至期末投入進(jìn)度”指標(biāo)時(shí)，由于公司尚未將置換資金從募集資金專戶劃入一般賬戶，因此未包含公司于 2021年 12月 30日發(fā)布的《關(guān)于使用自有資金支付募
投項(xiàng)目部分款項(xiàng)并以募集資金等額置換的議案》中 43,200.47萬元的前期自有資金投入部分，其中“公司總部及研發(fā)新基地項(xiàng)目”已通過自有資金實(shí)際投入 27,404.08萬元，“營
銷網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)建項(xiàng)目”已通過自有資金實(shí)際投入 15,796.39萬元。
