原標(biāo)題:四川金頂:四川金頂獨(dú)立董事關(guān)于公司第九屆董事會(huì)第十九次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
四川金頂（集團(tuán)）股份有限公司獨(dú)立董事
關(guān)于第九屆董事會(huì)第十九次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見
四川金頂（集團(tuán)）股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2022年 4
月 15日召開第九屆董事會(huì)第十九次會(huì)議，會(huì)議審議了《公司 2021年年度利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增的預(yù)案》《關(guān)于公司高管人員 2021年度報(bào)酬考核及擬定 2022年度報(bào)酬方案》《關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保情況說明的議案》《公司 2021年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》《關(guān)于公司 2022年度融資額度預(yù)計(jì)及擔(dān)保事項(xiàng)的議案》。根據(jù)《關(guān)于上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》《上市公司治理準(zhǔn)則》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，我們作為公司的獨(dú)立董事，在事前已認(rèn)真審閱了相關(guān)資料，現(xiàn)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
一、公司 2021年年度利潤分配和資本公積金轉(zhuǎn)增的預(yù)案的獨(dú)立意
見
1、公司2021年度利潤分配的預(yù)案符合《公司法》《公司章程》和
《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定，符合公司實(shí)際情況和可持續(xù)發(fā)展的需要，不存在損害投資者利益的情況。
2、我們同意公司2021年度利潤分配方案為不進(jìn)行利潤分配，也不
進(jìn)行資本公積金轉(zhuǎn)增股本。
3、同意將此利潤分配方案提交公司 2021年度股東大會(huì)審議。
二、關(guān)于公司高管人員 2021年度報(bào)酬考核及擬定 2022年度報(bào)酬
方案的獨(dú)立意見
根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》等相關(guān)規(guī)
章制度的規(guī)定，我們對(duì)公司高管人員 2021年度報(bào)酬考核以及擬定的
2022年度報(bào)酬方案進(jìn)行了認(rèn)真的核查。發(fā)表獨(dú)立意見如下：
公司高管人員 2021年度考核及 2022年度報(bào)酬方案符合相關(guān)薪酬
政策的規(guī)定，不會(huì)損害公司和中小股東的利益，我們同意上述薪酬方案。
三、關(guān)于公司對(duì)外擔(dān)保情況說明的議案的獨(dú)立意見
我們作為公司獨(dú)立董事，對(duì)截至2021年12月31日的公司累計(jì)及當(dāng)
期對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)方資金往來情況進(jìn)行了認(rèn)真的檢查和審核，并對(duì)公司進(jìn)行了必要的核查和問詢。我們基于獨(dú)立判斷立場(chǎng)，就公司累計(jì)及當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)方資金往來情況發(fā)表獨(dú)立意見如下：
1、2021年度，公司擔(dān)保發(fā)生額為50,676,637.32元，截止2021年末
的擔(dān)保余額為153,519,470.33元，均系上市公司為全資子公司順采礦業(yè)提供的擔(dān)保；截至2021年末，公司不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除情形，除前述擔(dān)保外不存在其他對(duì)外擔(dān)保情況。
2、關(guān)聯(lián)方資金往來情況
截止報(bào)告期末，公司向關(guān)聯(lián)方樸素至純借款本金余額為零元。
除上述披露信息外，截至 2021年 12月 31日，公司沒有為關(guān)聯(lián)方
樸素至純、洛陽均盈及其附屬企業(yè)、其他法人單位、非法人單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，公司的控股股東及其他關(guān)聯(lián)方也未強(qiáng)制公司為他人提供擔(dān)保。
公司與子公司的累計(jì)和當(dāng)期資金往來屬正常的經(jīng)營性資金往來，
不存在公司控股股東及其附屬企業(yè)、公司持股 50%以下的關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司資金的情況。
3、同意將此議案提交公司 2021年年度股東大會(huì)審議。
四、公司 2021年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見
公司按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《上市公司內(nèi)部控制指引》
的規(guī)定，對(duì) 2021年公司內(nèi)部控制制度建立健全及實(shí)施情況以及 2021年度內(nèi)部控制的健全性和有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)，并出具了《公司 2021年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》。作為公司獨(dú)立董事，我們對(duì)公司 2021年度內(nèi)部控制情況發(fā)表獨(dú)立意見如下：
1、2021年度，公司對(duì)照中國證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所關(guān)于內(nèi)部控
制的有關(guān)規(guī)定，修訂、完善、批準(zhǔn)及實(shí)施的一系列內(nèi)部控制制度，符合國家有關(guān)法律、法規(guī)和監(jiān)管部門的有關(guān)要求，具有合法性、合理性和有效性，也適應(yīng)公司目前生產(chǎn)經(jīng)營情況的需要。
2、公司內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)基本符合公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況，
真實(shí)客觀地反映了目前公司內(nèi)部控制體系建設(shè)、內(nèi)控制度執(zhí)行和監(jiān)督的實(shí)際情況。
3、公司已經(jīng)建立起的內(nèi)部控制體系是健全的，在設(shè)計(jì)與執(zhí)行等方
面不存在重大缺陷。
4、我們同意公司作出的 2021年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。
五、關(guān)于公司 2022年度融資額度預(yù)計(jì)及擔(dān)保事項(xiàng)的議案的獨(dú)立意
見
根據(jù)《關(guān)于上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》《上市公司治
理準(zhǔn)則》和《上海證券交易所股票上市規(guī)則》以及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，我們作為公司的獨(dú)立董事，在事前已認(rèn)真審閱了相關(guān)資料，現(xiàn)發(fā)表獨(dú)立意見如下：
1、本次融資額度和擔(dān)保事項(xiàng)的擔(dān)保對(duì)象均系上市公司的全資子公
司，是基于被擔(dān)保方生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展的合理需求，有利于提高被擔(dān)保方的融資效率；且被擔(dān)保方生產(chǎn)經(jīng)營正常，資信狀況良好，償債能力強(qiáng)。
其擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)較小。
2、本次擔(dān)保的審議和表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》
等相關(guān)規(guī)定，決策程序合法、有效；不會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生不利影響，不會(huì)影響公司的持續(xù)經(jīng)營能力；不存在損害公司及股東，特別是中小投資者利益的情形。
3、我們同意 2022年度公司及子公司向銀行等金融機(jī)構(gòu)申請(qǐng)合計(jì)
不超過人民幣 2億元的融資額度預(yù)計(jì)及擔(dān)保事項(xiàng)，同意將此議案提交公司股東大會(huì)審議。
（本頁無正文，為四川金頂獨(dú)立董事關(guān)于第九屆董事會(huì)第十九次
會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見之簽字頁）
獨(dú)立董事簽名：
劉 民 賀志勇 夏啟斌
2022年 4月 15日
