原標(biāo)題:金利華電:2021年度獨立董事履職情況報告（李德和）
金利華電氣股份有限公司
2021年度獨立董事履職情況報告
（李德和）
各位股東及股東代表：
本人作為金利華電氣股份有限公司（以下簡稱“公司”）獨立董事，嚴(yán)格按照
《公司法》、《證券法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證
券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《公司章程》、《公司獨立董事工作細則》
等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及公司制度的規(guī)定和要求，在2021年度工作中誠實、勤勉、
獨立的履行職責(zé)，積極出席相關(guān)會議，認真審議董事會各項議案，對公司重大事項
發(fā)表了獨立意見，切實維護了公司和股東尤其是中小股東的利益。現(xiàn)就本人2021年
度履行獨立董事職責(zé)情況匯報如下：
一、出席公司會議情況
2021年度，本人積極參加公司組織召開的董事會和股東大會，本著認真負責(zé)的
態(tài)度，謹(jǐn)慎地審閱會議資料，積極參與議案的討論并發(fā)表合理的建議，為董事會決
策建言獻策，發(fā)揮了獨立董事的積極作用。
2021年度，公司共召開了八次董事會及四次股東大會，本人通過現(xiàn)場或通訊方
式親自出席了八次董事會及四次股東大會,在任職期間按時出席公司董事會、列席股
東大會，沒有缺席或連續(xù)兩次未親自出席會議的情況，監(jiān)督公司董事會會議、股東
大會召開、召集與表決程序，關(guān)注重大事項的審批情況，針對董事會的各項議案均
投了贊成票，無反對票和棄權(quán)票。
二、發(fā)表獨立意見情況
2021年度，本人就公司相關(guān)事項發(fā)表的獨立意見情況如下：
（一） 2021年2月10日，對公司第五屆董事會第五次會議審議的關(guān)于公司擬出
售房產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的事項前發(fā)表了事前認可和獨立意見。
（二） 2021年4月13日，對公司第五屆董事會第六次會議審議的關(guān)于公司出售
資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的事項發(fā)表了事前認可。
（三） 2021年4月28日，對公司第五屆董事會第七次會議審議的事項發(fā)表的獨
立意見如下：
1. 關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況的專項說明和
獨立意見
2. 關(guān)于2020年度內(nèi)部控制自我評價報告的獨立意見
3. 關(guān)于公司關(guān)聯(lián)交易事項的獨立意見
4. 關(guān)于2021年度董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬方案的獨立意見
5. 關(guān)于續(xù)聘公司2021年度審計機構(gòu)的事前認可和獨立意見
6. 關(guān)于2020年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案的獨立意見
7. 關(guān)于使用閑置自有資金進行委托理財?shù)莫毩⒁庖?
8. 關(guān)于會計政策變更的獨立意見
（四） 2021年5月28日，對公司第五屆董事會第八次會議審議的事項發(fā)表的獨
立意見如下：
1. 關(guān)于變更公司名稱、注冊地址及修改<公司章程>的獨立意見
2. 關(guān)于減少對北京文華創(chuàng)新股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）的認繳出資并構(gòu)成
與關(guān)聯(lián)方共同投資的事前認可及獨立意見
（五） 2021年8月26日，對公司第五屆董事會第九次會議審議的有關(guān)控股股東
及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對外擔(dān)保情況發(fā)表了專項說明和獨立意見。
（六） 2021年11月1日，對公司第五屆董事會第十一次會議審議的關(guān)于公司發(fā)
行股份及支付現(xiàn)金的方式購買成都潤博科技有限公司100%股權(quán)并募集配套資金暨關(guān)
聯(lián)交易的相關(guān)事項發(fā)表了事前認可和獨立意見。
（七） 2021年12月15日，對公司第五屆董事會第十二次會議審議的關(guān)于提名補
選黃梁先生為公司董事候選人的獨立意見。
三、董事會委員會工作的情況
（一）作為提名委員會委員，本人根據(jù)公司的發(fā)展需要積極為公司推薦高級人
才。報告期內(nèi)主要審議了2020年度提名委員會工作總結(jié)以及2021年度提名委員會主
要工作規(guī)劃、提名第五屆董事會董事候選人等事項。
（二）作為審計委員會委員，充分發(fā)揮自己的專業(yè)特長和履行監(jiān)督職責(zé)。報告
期內(nèi)主要審議了公司2021年季度、半年度內(nèi)部審計情況以及貨幣資金內(nèi)部控制、公
司2020年度內(nèi)部控制、公司2020年度利潤分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案、公司會
計政策變更、關(guān)聯(lián)交易等事項；向董事會提議續(xù)聘信永中和會計師事務(wù)所（特殊普
通合伙）為公司2021年度審計機構(gòu)，并積極與會計師事務(wù)所就審計工作進行溝通和
交流。
四、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況
2021年度，本人利用會議期間或空余時間對公司進行了相應(yīng)考察，重點對公司
的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、管理和內(nèi)部控制等制度建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況進
行檢查。此外，通過電話和郵件，與公司其他董事、高級管理人員及相關(guān)工作人員
保持密切聯(lián)系，時刻關(guān)注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)有關(guān)
公司的相關(guān)報道，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，掌握公司的運行動態(tài)。
五、保護投資者權(quán)益方面所做的其他工作
1、持續(xù)關(guān)注公司的信息披露工作。監(jiān)督公司嚴(yán)格按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)及《信
息披露制度》進行信息披露工作，真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地進行信息披露。
2、公司治理結(jié)構(gòu)和經(jīng)營管理方面的工作。保持獨立董事的獨立性，嚴(yán)格監(jiān)督公
司的經(jīng)營管理活動，謹(jǐn)慎地參與重大事項的研究和審議工作，對公司董事會審議決
策的重大事項均要求公司事先提供相關(guān)資料進行認真審核，必要時向公司相關(guān)部門
和人員詢問，在此基礎(chǔ)上利用自身的專業(yè)知識，獨立、客觀、審慎地行使表決權(quán)，
促進了董事會決策的科學(xué)性和客觀性，切實維護公司和股東的合法權(quán)益。
六、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)情況
本人自擔(dān)任獨立董事以來，一直注重學(xué)習(xí)最新的法律、法規(guī)和各項規(guī)章制度，
加深對相關(guān)法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護社會公眾股東權(quán)益保護
等相關(guān)法規(guī)的認識和理解，積極參加相關(guān)培訓(xùn)，不斷提高自己的履職能力，進一步
了解獨立董事的義務(wù)和職責(zé)，形成自覺保護社會公眾股東權(quán)益的思想意識，為公司
科學(xué)決策和風(fēng)險防范提供更好的意見和建議，并促進公司進一步規(guī)范運作。
七、其他
1、報告期內(nèi)，沒有對本年度的董事會議案及非董事會議案的其他事項提出異議；
2、報告期內(nèi)，沒有提議召開董事會情況發(fā)生，也沒有向董事會提議召開臨時股
東會；
3、報告期內(nèi)，公司審計委員會提議變更信永中和會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
為公司2021年度審計機構(gòu)，本人發(fā)表了同意意見；
4、報告期內(nèi)，沒有獨立聘請外部審計機構(gòu)和咨詢機構(gòu)的情況發(fā)生。
獨立董事:李德和
2022年3月21日
