3月24日中國證監(jiān)會河南監(jiān)管局網站近日發(fā)布了河南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書〔2020〕2號。
其中顯示，洛陽北方玻璃技術股份有限公司(以下簡稱北玻股份 證券代碼：002613)在深圳證券交易所投資者關系互動平臺對投資者關于“公司是否有關于光伏HIT薄膜電池產業(yè)鏈的技術研發(fā)”等問題的回復中表示，“公司全資子公司上海北玻鍍膜技術工業(yè)有限公司具備制造符合HIT工藝的PVD鍍膜設備能力”;在2月25日對深圳證券交易所關注函的回復公告中表示，“目前公司尚不具備成熟商業(yè)化運作生產HIT工藝的PVD鍍膜設備的能力”，存在信息披露不準確、誤導性陳述的情形。北玻股份董事會秘書雷敏對上述信息披露違規(guī)行為負有主要責任。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條、第三條相關規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十八條、第五十九條，河南證監(jiān)局決定對北玻股份及雷敏采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。 信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。 在境內、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應當同時在境內市場披露。
《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據(jù)表明其已經履行勤勉盡責義務的除外。上市公司董事長、經理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。上市公司董事長、經理、財務負責人應對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。
《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：
(一)責令改正;
(二)監(jiān)管談話;
(三)出具警示函;
(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;
(五)認定為不適當人選; (六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。
以下為原文：
關于對洛陽北方玻璃技術股份有限公司及相關責任人采取出具警示函措施的決定
洛陽北方玻璃技術股份有限公司、雷敏：
近期，你公司在深圳證券交易所投資者關系互動平臺對投資者關于“公司是否有關于光伏HIT薄膜電池產業(yè)鏈的技術研發(fā)”等問題的回復中表示，“公司全資子公司上海北玻鍍膜技術工業(yè)有限公司具備制造符合HIT工藝的PVD鍍膜設備能力”;在2月25日對深圳證券交易所關注函的回復公告中表示，“目前公司尚不具備成熟商業(yè)化運作生產HIT工藝的PVD鍍膜設備的能力”，存在信息披露不準確、誤導性陳述的情形。你公司董事會秘書雷敏對上述信息披露違規(guī)行為負有主要責任。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條、第三條相關規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第五十八條、第五十九條，現(xiàn)決定對你公司及雷敏采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。
河南證監(jiān)局
2020年3月18日
